3月31日,東方證券業(yè)績說明會在線上舉辦。東方證券董事長金文忠、新任總裁魯偉銘在會上對業(yè)績及公司未來發(fā)展進(jìn)行了詳細(xì)解讀。
東方證券于3月30日晚間披露了2021年年度報(bào)告,其中諸多業(yè)務(wù)表現(xiàn)亮眼。年報(bào)顯示,2021年,東方證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入243.70億元、歸母凈利潤53.71億元,分別同比增長5.34%、97.26%;ROE(加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率)達(dá)到9.02%,同比增加4.17個(gè)百分點(diǎn),凈利潤及ROE均創(chuàng)2016年以來新高。
與此同時(shí),東證資管(東方紅資產(chǎn)管理)、匯添富基金、東證期貨和東證創(chuàng)新投的凈利潤創(chuàng)歷史最好水平,代銷金融產(chǎn)品收入增長36%,大財(cái)富管理特色進(jìn)一步深化。
此外,業(yè)績說明會上還披露,截至3月25日,公司基金投顧簽約規(guī)模已突破100億元。
董事長金文忠:凈利潤及ROE均創(chuàng)2016年以來新高3月31日,東方證券董事長金文忠在業(yè)績說明會上表示:2021年,該公司秉承“穩(wěn)增長、控風(fēng)險(xiǎn)、促改革”的經(jīng)營策略,圍繞“兩提升、兩穩(wěn)固、一突破”(即提升財(cái)富管理和投資銀行業(yè)務(wù)、穩(wěn)固資產(chǎn)管理和證券投資業(yè)務(wù)、金融科技突破賦能發(fā)展)開展工作。
據(jù)金文忠介紹,東方證券2021年主要經(jīng)營亮點(diǎn),體現(xiàn)在以下四個(gè)方面:
一是經(jīng)營業(yè)績大幅增長。2021年,該公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入243.7億元,歸母凈利潤人民幣53.7億元,分別同比增長5.3%和97.3%;ROE為9.0%,同比增長4.17個(gè)百分點(diǎn);凈利潤和ROE水平,均創(chuàng)2016年以來新高。二是收入均衡轉(zhuǎn)型成效突出,輕重資產(chǎn)業(yè)務(wù)齊頭并進(jìn)。從收入結(jié)構(gòu)來看,剔除大宗商品交易及其他收入的影響后,該公司投資管理、經(jīng)紀(jì)及證券金融以及證券銷售及交易板塊的占比分別為33%、35%和26%,投資銀行業(yè)務(wù)板塊的收入占比為10.3%。三是業(yè)務(wù)競爭力有效提升。該公司資管業(yè)務(wù)凈收入繼續(xù)保持行業(yè)第一;投行業(yè)務(wù)主要指標(biāo)進(jìn)入行業(yè)前十;財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型獲市場高度認(rèn)可;大自營業(yè)務(wù)向FICC、衍生品、量化、做市等轉(zhuǎn)型穩(wěn)步推進(jìn),投資能力與風(fēng)控能力經(jīng)受住了市場考驗(yàn)。四是子公司業(yè)績爆發(fā),東證資管、匯添富基金、東證期貨和東證創(chuàng)新投的凈利潤創(chuàng)歷史最好水平,對該公司業(yè)績形成了強(qiáng)有力支撐。代銷金融產(chǎn)品收入增長36%,大財(cái)富管理特色進(jìn)一步深化。對于東方證券的未來發(fā)展,金文忠則表示:“2022年,資本市場改革進(jìn)一步深化,證券行業(yè)競爭進(jìn)一步加劇。公司工作的總體思路是秉持‘穩(wěn)字當(dāng)頭,穩(wěn)中求進(jìn)’總基調(diào),推動公司高質(zhì)量發(fā)展?!?/p>
據(jù)金文忠介紹,該公司總體策略是在新一期戰(zhàn)略規(guī)劃良好開局基礎(chǔ)上,以績效提升為導(dǎo)向,以強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)為保障,圍繞“兩提升、兩穩(wěn)固、一突破”,全面促進(jìn)集團(tuán)化、數(shù)字化、國際化三大戰(zhàn)略驅(qū)動發(fā)展,乘勢推進(jìn)零售金融(推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)大發(fā)展)、機(jī)構(gòu)金融(提升機(jī)構(gòu)全鏈服務(wù)水平)、企業(yè)金融(建設(shè)企業(yè)客戶全方位服務(wù)體系)和資產(chǎn)管理四大業(yè)務(wù)集群建設(shè),深化資本、人才、機(jī)制、管理、科技五大領(lǐng)域改革攻堅(jiān),繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理,推動公司實(shí)現(xiàn)良好的可持續(xù)發(fā)展。
市場化改革取得良好效果回顧2021年的經(jīng)營舉措,金文忠表示,2021年,東方證券大力推動市場化改革,取得了良好的改革效果,主要的經(jīng)營舉措有四個(gè)方面:
一是公司順利完成董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層的換屆工作,新一屆管理層呈現(xiàn)出年輕化、專業(yè)化的特點(diǎn)。同時(shí),各主要業(yè)務(wù)板塊的專業(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè),得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。二是加強(qiáng)資本補(bǔ)充工作,穩(wěn)步推進(jìn)公司A+H股配股工作,做好公司的資產(chǎn)負(fù)債配置管理。三是優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制,推動各業(yè)務(wù)條線市場化機(jī)制建設(shè),完善各部門、子公司績效指標(biāo)體系,明確以ROE為導(dǎo)向的考核體系。四是完善組織建設(shè)。該公司啟動吸收合并東方投行工作。同時(shí),公司成立“金融科技、集團(tuán)融合、合規(guī)穿透”三個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目推進(jìn)小組,聚焦重點(diǎn)任務(wù)。從東方證券于3月30日晚間披露的年報(bào)來看,截至2021年末,東方證券總資產(chǎn)為3,266.00億元,較上年末增加12.19%;歸屬于母公司所有者權(quán)益為641.27億元,較上年末增加6.52%。同時(shí),2021年東方證券分類評價(jià)重獲AA評級;公司還獲評券商文化建設(shè)實(shí)踐A類,明晟ESG評級由BBB升至A級。
從營收構(gòu)成來看,在東方證券2021年243.70億元營收中,經(jīng)紀(jì)及證券金融業(yè)務(wù)營收143.25億元,營收占比高達(dá)56.78%。其次為投資管理業(yè)務(wù)(包括資管、基金管理、私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)),實(shí)現(xiàn)營收55.31億元,占比21.92%;證券銷售及交易業(yè)務(wù)去年?duì)I收43.26億元,占比17.15%;投行業(yè)務(wù)營收17.25億元,占比6.84%;此外,管理本部及其他業(yè)務(wù)去年?duì)I收為-6.79億元。
新任總裁魯偉銘:進(jìn)一步加大業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型力度!3月31日,魯偉銘也首次以東方證券總裁的身份亮相業(yè)績說明會,介紹了東方證券2021年的業(yè)績情況與亮點(diǎn)。
3月30日晚間,東方證券公告,聘任原副總裁魯偉銘為公司總裁,董事長金文忠不再兼任公司總裁。魯偉銘自1998年加入東方證券,2014年10月至2021年8月?lián)卧摴竟潭ㄊ找鏄I(yè)務(wù)總部總經(jīng)理,自2020年9月起擔(dān)任東方證券副總裁,2021年1月至2021年3月兼任該公司金融衍生品業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
魯偉銘談到,在國家“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”政策的指引下,市場的改革發(fā)展將進(jìn)一步深化。注冊制即將全市場推開,引流更多的中長期資金入市。3月16日金穩(wěn)委會議明確強(qiáng)調(diào)要維護(hù)資本市場穩(wěn)定,積極出臺對市場有利的政策,慎重出臺收縮性政策,整體基調(diào)對資本市場的呵護(hù)態(tài)度十分明顯。后期,相信市場的信心會逐步恢復(fù)。
魯偉銘表示,從公司經(jīng)營來看,堅(jiān)持長期發(fā)展,加強(qiáng)形勢研判,做好積極應(yīng)對:一是繼續(xù)積極踐行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和服務(wù)社會財(cái)富管理的使命,向客戶提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的綜合金融服務(wù);二是促進(jìn)公司輕資產(chǎn)業(yè)務(wù)和重資產(chǎn)業(yè)務(wù)的合理比重,保持良好的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu);三是進(jìn)一步加大業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型力度,降低方向性投資的比重,促進(jìn)向量化和風(fēng)險(xiǎn)中性的投資模式以及與客戶的銷售交易業(yè)務(wù)方向轉(zhuǎn)型。
對于疫情的影響,魯偉銘表示,公司進(jìn)一步做好防控工作,持續(xù)保證員工健康安全和公司平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)。對于要求暫停提供現(xiàn)場服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),公司提供全面完善的線上交易等各類服務(wù);對于投資業(yè)務(wù),公司做好人員、交易、清算等的應(yīng)急預(yù)案,確保經(jīng)營活動不受影響。
東方紅、匯添富基金保持行業(yè)領(lǐng)先作為東方證券傳統(tǒng)強(qiáng)項(xiàng),該公司2021年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)仍保持行業(yè)領(lǐng)先地位。
2021年,東方證券投資管理業(yè)務(wù)(包括資管、基金管理、私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)),實(shí)現(xiàn)營收55.31億元,相比2020年增長25.89%,是增速最高的主營業(yè)務(wù)板塊。
年報(bào)顯示,截至報(bào)告期末,該公司全資子公司東證資管的營收利潤雙創(chuàng)新高,受托資產(chǎn)管理總規(guī)模人民幣3659.29億元,相比期初增長23%。其中公募基金管理規(guī)模人民幣2,696.22億元,相比期初增長35%。公司以封閉產(chǎn)品作為客戶長期投資工具,旗下長期封閉權(quán)益類基金規(guī)模約人民幣1,080億元,占公司所有權(quán)益類基金規(guī)模的69%。
截至報(bào)告期末,東證資管近七年股票投資主動管理收益率294.35%,排名位于行業(yè)首位(數(shù)據(jù)來源:銀河證券基金研究中心)。東證資管旗下固定收益類基金近五年絕對收益率30.82%,排名行業(yè)前1/5(數(shù)據(jù)來源:海通證券研究所金融產(chǎn)品研究中心)。
此外,東方證券是匯添富基金第一大股東,持股比例35.412%。2021年,匯添富基金總體資產(chǎn)管理規(guī)模突破1.2萬億元,非貨幣理財(cái)公募基金規(guī)模超6,100億元,排名行業(yè)前列。此外,匯添富基金于2021年成功獲批設(shè)立美國子公司,并正式展業(yè)基金投顧業(yè)務(wù)。
對于資管業(yè)務(wù)的未來發(fā)展,金文忠在業(yè)績說明會上表示,東證資管的思路是強(qiáng)基固本,進(jìn)一步提升自己的投研能力,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展:
一是加強(qiáng)投研團(tuán)隊(duì)的建設(shè),加強(qiáng)投資經(jīng)理、專業(yè)投研人員的引進(jìn)與培養(yǎng),進(jìn)一步優(yōu)化激勵(lì)約束機(jī)制,建設(shè)一支能力全面、專業(yè)突出的投研隊(duì)伍。二是打造專業(yè)、多元、高度融合的投研一體化平臺,進(jìn)一步提升投資能力,為持有人創(chuàng)造更好的回報(bào)。投資管理能力是資產(chǎn)管理行業(yè)的核心競爭力。一方面,要在現(xiàn)有的研究價(jià)值觀和優(yōu)秀研究方法的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)在研究向投資轉(zhuǎn)化上的主動意識,加快研究成果的輸出,繼續(xù)提升投資轉(zhuǎn)化的效率;另一方面,要在原有的自下而上的研究優(yōu)勢上,加強(qiáng)自上而下的結(jié)合,重視行業(yè)研究、產(chǎn)業(yè)研究,轉(zhuǎn)變思維方式,完善投資框架,提升投研體系的專業(yè)化程度和效率,實(shí)現(xiàn)自我造血的正循環(huán)。三是圍繞主動投資管理能力發(fā)展業(yè)務(wù),拓展產(chǎn)品矩陣,權(quán)益方面直接布局具有長久生命力的行業(yè)基金,如醫(yī)藥、ESG、雙碳經(jīng)濟(jì)、高端制造、科技等,并重點(diǎn)推動私募權(quán)益業(yè)務(wù)的發(fā)展,豐富私募權(quán)益產(chǎn)品的策略;固收方面,進(jìn)一步根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征和客戶需求,豐富產(chǎn)品線,包括固收+產(chǎn)品、純債基金以及短債基金等;在建設(shè)專業(yè)服務(wù)體系的基礎(chǔ)上,全面升級銷售與服務(wù)能力,實(shí)現(xiàn)與投資管理能力匹配的資金來源多元化,包括加強(qiáng)頭部互聯(lián)網(wǎng)三方合作,發(fā)力有潛能的合作渠道,拓展新的長期資金渠道等方式,進(jìn)一步提升機(jī)構(gòu)客戶、高凈值客戶、直銷客戶的規(guī)模占比,優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),促進(jìn)公司平臺平穩(wěn)發(fā)展。基金投顧簽約規(guī)模突破100億元財(cái)富管理業(yè)務(wù)方面,東方證券年報(bào)顯示,該公司金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)再創(chuàng)新高。截至2021年末,該公司權(quán)益類產(chǎn)品保有規(guī)模達(dá)到人民幣647.12億元,較期初增加43%;股票+混合公募基金保有規(guī)模人民幣424億元,在券商中排名第7位。此外,該公司積極引導(dǎo)客戶長期持有優(yōu)質(zhì)權(quán)益基金,主動管理權(quán)益產(chǎn)品封閉式結(jié)構(gòu)占比62%。
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)方面,東方證券將機(jī)構(gòu)理財(cái)作為機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)核心商業(yè)模式,已定制開發(fā)了專注于服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶的一站式場外基金分析、配置、交易等需求的公募基金線上服務(wù)平臺。報(bào)告期內(nèi),公司新增機(jī)構(gòu)客戶1669戶,同比增長48%,新引入機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)規(guī)模人民幣539億元,期末機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)人民幣5457億元。
值得一提的是,東方證券副總裁徐海寧在業(yè)績說明會上表示,該公司基金投顧簽約規(guī)模已突破100億元。
據(jù)徐海寧介紹,東方證券于2021年6月正式取得試點(diǎn)開展基金投顧業(yè)務(wù)的無異議函,9月通過上海證監(jiān)局展業(yè)檢查,成為第二批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)中首家上海地區(qū)獲準(zhǔn)展業(yè)的組織。經(jīng)過反復(fù)思考、認(rèn)真細(xì)致地打磨和準(zhǔn)備,東方證券于2021年11月22日正式對外推出基金投顧業(yè)務(wù)。截至今年3月25日,東方證券基金投顧業(yè)務(wù)累計(jì)服務(wù)客戶12.34萬人,總規(guī)模100.07億元,戶均資產(chǎn)8.11萬元。
徐海寧表示:“我們認(rèn)為基金投顧業(yè)務(wù)的推出具有里程碑的意義,它代表著買方財(cái)富管理時(shí)代的到來,為此公司結(jié)合自身的資源稟賦,站在客戶需求的角度構(gòu)建商業(yè)模式?!?/p>
據(jù)徐海寧介紹,東方證券主要圍繞以下幾個(gè)方面來推進(jìn)基金投顧業(yè)務(wù)的開展:
首先是增量思維,基金投顧業(yè)務(wù)是一個(gè)巨大的增量市場,東方證券把這項(xiàng)業(yè)務(wù)服務(wù)的客群聚焦在中國居民這樣一個(gè)大的零售市場的角度,并計(jì)劃未來把這一服務(wù)逐漸推廣到包括企業(yè)在內(nèi)的機(jī)構(gòu)客戶中去,而不僅僅停留在從事證券投資的存量零售客戶和存量市場上,從而用更為廣闊的思路,更開闊的視野來看待這項(xiàng)工作。第二是專業(yè)化服務(wù),都說基金投顧業(yè)務(wù)強(qiáng)調(diào)的是“三分投、七分顧”?!巴丁笔菍I(yè)化的投資,這資源稟賦和優(yōu)勢主要在資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu);而“顧”指的是專業(yè)化的顧問服務(wù),這是財(cái)富管理的資源稟賦所在。因此東方證券將自身的能力建設(shè),從財(cái)富條線而言,重點(diǎn)放在專業(yè)化的服務(wù)方面,聚焦基于客戶的目標(biāo)收益、資金屬性、風(fēng)險(xiǎn)偏好等需求;堅(jiān)持獨(dú)立的、客觀的角度,從買方的利益出發(fā),全市場嚴(yán)選管理人,嚴(yán)選基金經(jīng)理和產(chǎn)品,構(gòu)建適配的投資組合策略,做好專業(yè)化的服務(wù)。第三是體系化,公司建立了各司其職、分工協(xié)作的基金投顧組織架構(gòu)和工作規(guī)程,設(shè)立了公司決策委員會。具體業(yè)務(wù)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé),財(cái)富管理部門牽頭,相關(guān)管理部門管理監(jiān)督、科技部門技術(shù)支持的運(yùn)行體系,以確保基金投顧業(yè)務(wù)的順利開展。第四是平臺化,公司致力于基金投顧業(yè)務(wù)的平臺化發(fā)展戰(zhàn)略,建立以買方商業(yè)模式為前提,以金融科技為手段,以內(nèi)容服務(wù)為基礎(chǔ),以客戶陪伴為核心的平臺化業(yè)務(wù)發(fā)展生態(tài)培養(yǎng),發(fā)掘吸納更多的基于共同價(jià)值主張的各類專業(yè)投顧人才和專業(yè)投顧團(tuán)隊(duì),以實(shí)現(xiàn)對不同客群的財(cái)富管理需求。自營投資保持穩(wěn)定,F(xiàn)ICC業(yè)務(wù)保持行業(yè)領(lǐng)先在大自營板塊,年報(bào)顯示,東方證券自營投資業(yè)務(wù)體系和FICC產(chǎn)業(yè)鏈基本成熟,自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和業(yè)績保持行業(yè)領(lǐng)先地位。該公司2021年銀行間市場現(xiàn)券交割量同比增長12.56%,利率互換交易量排名證券公司前列。做市方面,該公司銀行間債券市場做市業(yè)務(wù)取得突出業(yè)績,做市成交量同比增長20%,債券通成交量同比增長11%,國開債和農(nóng)發(fā)債做市均排名全團(tuán)第一。
FICC業(yè)務(wù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型方面,東方證券量化交易策略更趨豐富,業(yè)務(wù)運(yùn)行良好。在以做市交易和銷售交易為核心的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的代客交易方面,已經(jīng)形成了一定的市場競爭力。同時(shí),公司全面開展外匯業(yè)務(wù),打造“東方智匯”外匯品牌,自營交易規(guī)模排名行業(yè)第5位,外匯代客業(yè)務(wù)積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
此外,東方證券衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛。2021年,量化業(yè)務(wù)收益率排名市場量化對沖產(chǎn)品前10%;積極優(yōu)化做市系統(tǒng),日均期權(quán)做市成交量同比增加超500%;場外衍生品業(yè)務(wù)名義本金規(guī)模達(dá)人民幣295億元,較期初增長超20倍。
股權(quán)融資規(guī)模邁入行業(yè)前十
投行業(yè)務(wù)方面,東方證券股權(quán)融資規(guī)模指標(biāo)邁入行業(yè)前十。2021年,東方投行完成股權(quán)融資項(xiàng)目26個(gè),同比增長23.81%,主承銷金額人民幣390.53億元,同比增長128.62%。
其中,東方投行主承銷IPO項(xiàng)目9家,承銷規(guī)模總計(jì)人民幣130.25億元,同比增長27.26%,排名行業(yè)第十。其中,和輝光電登陸科創(chuàng)版,創(chuàng)下上市時(shí)科創(chuàng)板年內(nèi)最高融資規(guī)模記錄;再融資方面,東方投行承銷增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債共計(jì)17家,主承銷金額人民幣260.28億元,同比大幅提升280.13%,排名行業(yè)第八。
東方投行持續(xù)深耕化工、半導(dǎo)體等傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè),并在生物醫(yī)藥、高端制造等新興領(lǐng)域多點(diǎn)開花,助力實(shí)體企業(yè)做大做強(qiáng)。
債券承銷方面,截至報(bào)告期末,東方投行服務(wù)的優(yōu)質(zhì)AAA客戶數(shù)量已經(jīng)超過100家。2021年,東方證券利率債承銷保持行業(yè)領(lǐng)先。其中,記賬式國債承銷排名行業(yè)第三,國開行金融債承銷和農(nóng)發(fā)行金融債承銷均排名行業(yè)第二。2021年,該公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷規(guī)模首次突破人民幣300億元,位列券商類主承銷商排名前十。
責(zé)編:桂衍民
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