【作者】郭葉，北大法制信息中心副主任、北大法律信息網(wǎng)副總編、《北大法寶文粹》主編；孫妹，北大法律信息網(wǎng)編輯部副主任、《北大法寶文粹》副主編。感謝指導(dǎo)性案例研究組成員張文碩、訾永娟、郭美娜、常小樂(lè)、郇雯倩、劉策等對(duì)本文寫(xiě)作提供的支持。

【來(lái)源】北大法寶法學(xué)期刊庫(kù)《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》2021年第5期。

內(nèi)容提要：截至2020年12月31日，最高人民法院已發(fā)布26批共計(jì)147例指導(dǎo)性案例。本文以147例指導(dǎo)性案例作為研究對(duì)象，以“北大法寶-司法案例庫(kù)”中的裁判文書(shū)作為數(shù)據(jù)樣本，使用大數(shù)據(jù)分析的方法，從多種維度對(duì)指導(dǎo)性案例發(fā)布和應(yīng)用情況進(jìn)行應(yīng)用及比較研究。報(bào)告還圍繞指導(dǎo)性案例的發(fā)布和應(yīng)用的案由、地域、審理法院，援引類型及應(yīng)用結(jié)果進(jìn)行了具象化分析，通過(guò)數(shù)據(jù)來(lái)反映指導(dǎo)性案例的發(fā)布和應(yīng)用現(xiàn)狀，以呈現(xiàn)2020年度指導(dǎo)性案例司法應(yīng)用的變化，為我國(guó)指導(dǎo)性案例的司法應(yīng)用發(fā)展提供參考。

關(guān)鍵詞：案例指導(dǎo)制度；指導(dǎo)性案例；司法應(yīng)用；審理法院；大數(shù)據(jù)分析

目次一、指導(dǎo)性案例的發(fā)布狀況二、指導(dǎo)性案例的司法應(yīng)用三、指導(dǎo)性案例的應(yīng)用結(jié)果四、調(diào)研綜述結(jié)語(yǔ)

我國(guó)案例指導(dǎo)制度實(shí)施已滿10年，指導(dǎo)性案例在司法實(shí)踐中的應(yīng)用狀況在實(shí)務(wù)界和學(xué)術(shù)界一直備受關(guān)注。截至2020年12月31日，最高人民法院共發(fā)布26批147例指導(dǎo)性案例，已被應(yīng)用于司法實(shí)踐的指導(dǎo)性案例共有113例，較2019年（91例）新增22例，尚未被應(yīng)用的有34例。援引指導(dǎo)性案例的案例（下稱應(yīng)用案例）共有7319例，較2019年（5104例）增加2215例，增幅顯著。[1]7319例應(yīng)用案例共涉及全國(guó)1333家法院，較2019年（1106家）增加227家法院，應(yīng)用頻率最高的仍然是指導(dǎo)案例24號(hào)，高達(dá)1567次。7319例應(yīng)用案例中，法官明示援引2818例，總占比約為38.5%；法官隱性援引共涉及4196例，總占比約為57%，與2019年基本持平。

一指導(dǎo)性案例的發(fā)布狀況

（一）全面覆蓋六大類案由，2020年民事和刑事類案例各增加4例

指導(dǎo)性案例從2011年開(kāi)始發(fā)布，截至2020年12月31日共計(jì)發(fā)布26批147例，其中2020年新發(fā)布兩批8例，包括民事類和刑事類各4例，其他四類案由均未發(fā)布指導(dǎo)性案例。民事類指導(dǎo)性案例從50例升至54例，占比約為37%，位居第一；刑事類指導(dǎo)性案例從22例升至26例，占比約為18%，從2019年的第三位升至2020年的第二位；行政類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、執(zhí)行類、國(guó)家賠償類指導(dǎo)性案例相較2019年無(wú)變化，分別為25例、22例、15例、5例，占比分別約為17%、15%、10%和3%。147例指導(dǎo)性案例共涉及91類具體案由，2020年新增3類具體案由。

（二）2020年新增指導(dǎo)性案例來(lái)自京贛津粵豫蘇六地區(qū)，新增5家法院

147例指導(dǎo)性案例共涉及最高人民法院及江蘇省等23個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，2020年發(fā)布的8例指導(dǎo)性案例來(lái)源京贛津粵豫蘇六個(gè)省級(jí)行政區(qū)域。其中，來(lái)源于北京市和江西省的分別有2例，來(lái)源于江蘇省、天津市、廣東省和河南省的各有1例。23個(gè)省級(jí)行政區(qū)域中，10例及以上的有江蘇省、上海市和浙江省，分別為17例、13例和10例；2例至8例的有12個(gè)省級(jí)行政區(qū)，分別為山東省、北京市、重慶市、四川省、天津市、江西省、安徽省、陜西省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、河南省、河北省和廣東??；僅有1例的有8個(gè)省級(jí)行政區(qū)，分別為云南省、吉林省、湖南省、湖北省、黑龍江省、貴州省、甘肅省和福建省。審理法院涵蓋最高人民法院和70家地方法院，2020年審理法院較2019年（65家）新增5家，分別為廣東省廣州市中級(jí)人民法院、江西省高級(jí)人民法院、河南省信陽(yáng)市平橋區(qū)人民法院、江蘇省南京市中級(jí)人民法院和天津市第一中級(jí)人民法院。

（三）2020年新增指導(dǎo)性案例的裁判要點(diǎn)均為實(shí)體指引

2020年新增的8例指導(dǎo)性案例的裁判要點(diǎn)均為實(shí)體問(wèn)題，不涉及程序問(wèn)題。147例指導(dǎo)性案例中，裁判要點(diǎn)為實(shí)體問(wèn)題的共125例，占比約為85%，較2019年（84%）增長(zhǎng)1%。程序問(wèn)題為22例，占比約為15%，其中17例為民事訴訟程序問(wèn)題，4例為行政訴訟程序問(wèn)題，1例為刑事訴訟程序問(wèn)題。

（四）2020年新增關(guān)鍵詞——“安全保障義務(wù)”和“公共場(chǎng)所”使用頻次最多

147例指導(dǎo)性案例共有424個(gè)關(guān)鍵詞，較2019年新增22個(gè)核心關(guān)鍵詞，其中使用頻次為3次及以上的關(guān)鍵詞有21個(gè)，較2019年（19個(gè)）增加2個(gè)，分別為“微信群”和“開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪”。2020年新增的22個(gè)關(guān)鍵詞中，“安全保障義務(wù)”和“公共場(chǎng)所”的使用頻次均為2次，其余20個(gè)新增關(guān)鍵詞使用頻次均為1次。2020年使用頻次增加次數(shù)最多的關(guān)鍵詞為“民事”和“刑事”，均增加了4次。

表1 指導(dǎo)案例關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)

出現(xiàn)次數(shù)

數(shù)量

具體關(guān)鍵詞

71

1

民事

25

1

刑事

18

1

行政

11

1

執(zhí)行

9

2

執(zhí)行復(fù)議；民事訴訟

8

1

行政訴訟

7

1

環(huán)境民事公益訴訟

6

2

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；行政處罰

5

1

執(zhí)行監(jiān)督

4

4

受案范圍；舉證責(zé)任；國(guó)家賠償；破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪

3

6

告知義務(wù)；連帶責(zé)任；金融借款合同；侵害商標(biāo)權(quán)；微信群；開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪

2

40

侵害發(fā)明專利權(quán)；侵害計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)；侵害植物新品種權(quán)；侵權(quán)對(duì)比；死刑緩期執(zhí)行；刑事賠償；網(wǎng)絡(luò)賭博；違約；限制減刑；買賣合同；壟斷；權(quán)利濫用；生態(tài)環(huán)境損害賠償訴訟；發(fā)明專利權(quán)；錯(cuò)誤執(zhí)行；惡意串通；法律適用；法律效力；工傷認(rèn)定；故意殺人罪；誠(chéng)實(shí)信用；大氣污染責(zé)任；保護(hù)范圍；海事賠償責(zé)任限制基金；環(huán)境行政公益訴訟；見(jiàn)義勇為；功能性特征；和解協(xié)議；行政確認(rèn)；行政許可；政府信息公開(kāi)；著作權(quán)侵權(quán)；高等學(xué)校；姓名權(quán)；優(yōu)先受償權(quán)；生命權(quán)；名譽(yù)權(quán)；正當(dāng)防衛(wèi)；安全保障義務(wù)；公共場(chǎng)所

1

363

有毒有害的非食品原料；有繼續(xù)危害社會(huì)可能；有限及必要原則；有效期限；有效通知；逾期答復(fù)；玉米品種鑒定；原告資格；援引法定刑；再審期間；責(zé)任；責(zé)任認(rèn)定；詐騙；真實(shí)意思表示；整體視覺(jué)效果；正當(dāng)程序；正當(dāng)理由；正在通過(guò)人行橫道；虛假訴訟；虛假宣傳；虛擬治理成本法；學(xué)術(shù)自治；學(xué)位授予；嚴(yán)重不方便執(zhí)行；嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序；鹽業(yè)管理；藥品制備方法發(fā)明專利；業(yè)主共有權(quán)；一般保證；一并審理；一次事故；一切險(xiǎn)；移交占有；易地建設(shè)費(fèi)；英雄烈士；影視作品；專門從事環(huán)境保護(hù)公益活動(dòng)的社會(huì)組織；專項(xiàng)維修資金；追逐競(jìng)駛；自凈功能；最高額擔(dān)保；最高額抵押權(quán)；執(zhí)行管轄；執(zhí)行回轉(zhuǎn)；知名商品；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；行政征收；行政審批；行政協(xié)議；執(zhí)行外和解；執(zhí)行異議；執(zhí)行異議之訴；執(zhí)行原生效法律文書(shū)；執(zhí)行終結(jié)；職務(wù)便利；質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)；終結(jié)審查；重大風(fēng)險(xiǎn)；抗辯權(quán)；抗訴；可容忍度；捆綁交易；捆綁銷售；濫用市場(chǎng)支配地位；勞動(dòng)合同；老字號(hào)；累犯；離婚；離婚時(shí)；歷史題材；利用未公開(kāi)信息交易罪；利用信息網(wǎng)絡(luò)；連帶清償責(zé)任；后果特別嚴(yán)重；后果嚴(yán)重；后續(xù)行為；環(huán)境保護(hù)；共同侵權(quán)；股東資格確認(rèn)；股權(quán)轉(zhuǎn)讓；股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制；固體廢物污染環(huán)境防治；降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；交通事故；借款合同；金錢質(zhì)押；環(huán)境污染公益訴訟等363個(gè)關(guān)鍵詞

（五）審理程序?yàn)槎彽陌咐急壬仙?%

2020年發(fā)布的8例指導(dǎo)性案例，審理程序?yàn)槎彽挠?例，一審和再審各有1例。147例指導(dǎo)性案例中，審理程序?yàn)槎彽陌咐龜?shù)量最多，有66例，占比較2019年（43%）上升2%，其中，高級(jí)人民法院審理的有30例，中級(jí)人民法院審理的有29例，最高人民法院審理的有7例；一審案例有33例，其中基層人民法院審理的有24例，中級(jí)人民法院審理的有8例，專門法院審理的有1例；再審案例27例，其中最高人民法院、中級(jí)人民法院、高級(jí)人民法院審理的數(shù)量分別為22例、3例、2例；執(zhí)行案例有15例，其中最高人民法院、高級(jí)人民法院、中級(jí)人民法院審理的數(shù)量分別為13例、1例、1例；國(guó)家賠償案例有5例，其中最高人民法院和高級(jí)人民法院審理的分別有4例和1例。此外，還有1例指導(dǎo)性案例（指導(dǎo)案例63號(hào)）的審理程序?yàn)樾淌略V訟中的強(qiáng)制醫(yī)療程序。

表2 指導(dǎo)性案例的審理程序

二指導(dǎo)性案例的司法應(yīng)用

指導(dǎo)性案例被援引的類型可分為確定性援引和不確定性援引[2]。為確保研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文僅對(duì)確定性援引進(jìn)行分析。確定性援引的類型根據(jù)援引主體不同來(lái)劃分，分為法官援引[3]和非法官援引[4]。法官援引又根據(jù)援引的方式不同分為法官明示援引[5]（含主動(dòng)援引和被動(dòng)援引）、隱性援引[6]和評(píng)析援引[7]。在7319例應(yīng)用案例中，法官明示援引的有2818例，隱性援引的有4196例，評(píng)析援引的有35例，非法官援引的有270例。

（一）整體應(yīng)用情況

1.2020年有22例[8]指導(dǎo)性案例被首次應(yīng)用，民事指導(dǎo)性案例應(yīng)用案例超5000例

147例指導(dǎo)性案例中，已被應(yīng)用的指導(dǎo)性案例有113例[9]，占比約為77%，未被應(yīng)用的指導(dǎo)性案例34例[10]。已被應(yīng)用的指導(dǎo)性案例占比較2019年（65%）上升12%。有22例指導(dǎo)性案例在2020年首次實(shí)現(xiàn)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)歷史最高值。其中，指導(dǎo)案例122號(hào)[11]首次應(yīng)用次數(shù)最高，達(dá)到46次；其次是指導(dǎo)案例113號(hào)，被應(yīng)用19次；其余20例首次實(shí)現(xiàn)應(yīng)用的指導(dǎo)性案例應(yīng)用次數(shù)均少于6次。

147例指導(dǎo)性案例中民事指導(dǎo)性案例有54例[12]，已有40例被應(yīng)用于5351例案例；刑事類指導(dǎo)性案例有26例[13]，已有18例被應(yīng)用于126例案例；行政類指導(dǎo)性案例有25例[14]，已有20例被應(yīng)用于1389例案例；知識(shí)產(chǎn)權(quán)類指導(dǎo)性案例有22例[15]，已有19例被應(yīng)用于151例案例；執(zhí)行類指導(dǎo)性案例有15例[16]，已有13例被應(yīng)用于200例案例；國(guó)家賠償類指導(dǎo)性案例有5例[17]，已有3例被應(yīng)用于121例案例。

表3 指導(dǎo)性案例整體應(yīng)用情況

2.法官明示援引與法官隱性援引應(yīng)用案例數(shù)量增幅明顯

根據(jù)表4的對(duì)比情況可以看出，2020年7319例累計(jì)應(yīng)用案例中，法官明示援引的共計(jì)2818例，較2019年（1948例）增加870例，占比38.5%，具體包括法官主動(dòng)援引1792例和法官被動(dòng)援引1026例。法官隱性援引共計(jì)4196例，較2019年（2886例）增加1310例，占比為57%。法官評(píng)析援引共計(jì)35例，包括3例發(fā)布前的案例評(píng)析援引和32例發(fā)布后的案例評(píng)析援引。非法官援引共計(jì)270例，較2019年（249例）增加了21例。

表4 指導(dǎo)性案例應(yīng)用援引方式

3.應(yīng)用案例共涉及449種具體案由，有6種案由被應(yīng)用于300例以上

7319例應(yīng)用案例共涉及449種具體案由，較2019年（395種）增加54種。指導(dǎo)性案例被應(yīng)用于300例以上的案由有6種，具體包括機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛、買賣合同糾紛、產(chǎn)品責(zé)任糾紛、案外人執(zhí)行異議之訴、執(zhí)行類糾紛、借款合同糾紛。網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物合同糾紛、房屋買賣合同糾紛、確認(rèn)合同效力糾紛等6種案由的應(yīng)用案例在100-300例之間。公司解散糾紛、居間合同糾紛、食品藥品安全/其他行政行為等11種案由，應(yīng)用案例在50-100例之間。與破產(chǎn)有關(guān)的糾紛等426種案由，應(yīng)用案例在50例以下。

圖1 指導(dǎo)性案例的應(yīng)用案由

4.個(gè)案應(yīng)用比較多的是粵豫京魯浙地區(qū)的中級(jí)人民法院，總占比近43%

7319例應(yīng)用案例審理法院的地域分布情況：廣東省最多，共計(jì)1014例，較2019年（757例）增加257例，占比14%；河南省、山東省、北京市、浙江省個(gè)案應(yīng)用案例數(shù)量均在400例以上，分別為592例、559例、474例、437例，分別較2019年增加189例、232例、99例、116例，占比分別約8%、8%、6%、6%；江蘇省、四川省、遼寧省個(gè)案應(yīng)用案例數(shù)量均在300至400例之間。

從應(yīng)用案例的具體審理法院來(lái)看，應(yīng)用案例數(shù)量在50例以上的有18家法院，較2019年（15家）增加3家。其中，排名前四位的分別是廣東省東莞市中級(jí)人民法院、北京市第一中級(jí)人民法院及廣東省廣州市中級(jí)人民法院、廣東省深圳市中級(jí)人民法院，個(gè)案應(yīng)用案例數(shù)量均在100例以上。應(yīng)用案例數(shù)量50例-100例之間的有浙江省杭州市中級(jí)人民法院、山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院、廣東省高級(jí)人民法院等14家法院。

圖2 指導(dǎo)性案例個(gè)案應(yīng)用審理法院（50例以上）

（二）應(yīng)用案例與指導(dǎo)性案例對(duì)比分析

1.指導(dǎo)性案例的案由應(yīng)用

（1）刑事指導(dǎo)性案例發(fā)布數(shù)量位居第二，但應(yīng)用僅高于國(guó)家賠償類案例

147例指導(dǎo)性案例中，民事類（54例）和刑事類（26例）指導(dǎo)性案例的數(shù)量在六大類案由中位居前兩位。但從刑事指導(dǎo)性案例的應(yīng)用情況來(lái)看，雖然應(yīng)用效果不錯(cuò)，已有18例被應(yīng)用，但應(yīng)用案例僅有126例，僅高于國(guó)家賠償類案例（121例）的應(yīng)用案例數(shù)量。

（2）指導(dǎo)性案例合同糾紛案由最多，應(yīng)用案例集中在機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛

147例指導(dǎo)性案例共涉及91種具體案由，7319例應(yīng)用案例共涉及449種具體案由。指導(dǎo)性案例案由以合同糾紛、執(zhí)行類糾紛以及侵權(quán)責(zé)任糾紛較多，分別有15例、15例及13例。應(yīng)用案例數(shù)量在300例以上的案由從2019年的3種增至2020年的6種，包括機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛（1348例）、買賣合同糾紛（900例）、產(chǎn)品責(zé)任糾紛（454例）、案外人執(zhí)行異議之訴（329例）、執(zhí)行類糾紛（327例）、借款合同糾紛（303例）。較2019年分別增加446例、145例、84例、93例、127例、87例。機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任糾紛應(yīng)用案例增幅一直穩(wěn)居第一，執(zhí)行類糾紛應(yīng)用案例升至第五位。

2.指導(dǎo)性案例的應(yīng)用地域

（1）廣東省的應(yīng)用案例數(shù)量破千例，遼晉桂地區(qū)未遴選出指導(dǎo)性案例，但應(yīng)用已超百例

147例指導(dǎo)性案例共涉及最高人民法院及江蘇省等23個(gè)省級(jí)行政區(qū)，而應(yīng)用地域從2017年起就已覆蓋了全國(guó)除港、澳、臺(tái)地區(qū)外的31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域。從2020年最新統(tǒng)計(jì)來(lái)看，在7319例應(yīng)用案例中，超過(guò)100例的省級(jí)行政區(qū)域已達(dá)到23個(gè)，較2019年同期增加了4個(gè)，分別為江西省、黑龍江省、廣西壯族自治區(qū)和上海市。應(yīng)用率排名前兩位的廣東?。?014例）、河南?。?92例）遴選指導(dǎo)性案例各2例，廣東省的應(yīng)用案例首次超千例。在應(yīng)用案例超過(guò)100例的23個(gè)省級(jí)行政區(qū)中，除遼寧省、山西省和廣西壯族自治區(qū)外，其他20個(gè)省級(jí)行政區(qū)域均曾遴選出指導(dǎo)性案例。

圖3 指導(dǎo)性案例及其應(yīng)用案例的地域分布情況

（2）應(yīng)用地域集中在粵豫魯京浙蘇川遼地區(qū)，山東省進(jìn)入應(yīng)用前三名

147例指導(dǎo)性案例涉及的23個(gè)省級(jí)行政區(qū)域中，遴選10例以上的有江蘇省、上海市和浙江省，分別為17例、13例和10例，而指導(dǎo)性案例的應(yīng)用地域中，江蘇省和浙江省在前六強(qiáng)，上海市123例，位列23。應(yīng)用案例超過(guò)300例的共有8個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，具體包括廣東省（1014例）、河南?。?92例）、山東省（559例）、北京市（474例）、浙江省（437例）、江蘇省（350例）、四川?。?46例）、遼寧?。?01例），共計(jì)4073例，總占比近六成。

從指導(dǎo)性案例的應(yīng)用及時(shí)性來(lái)看，河南省和安徽省對(duì)新發(fā)布的指導(dǎo)性案例應(yīng)用更及時(shí)。2020年發(fā)布的8例指導(dǎo)性案例中有2例已被應(yīng)用于3例案例，指導(dǎo)案例140號(hào)有2例應(yīng)用案例，安徽省銅陵市中級(jí)人民法院和河南省信陽(yáng)市中級(jí)人民法院各有1例；指導(dǎo)案例141號(hào)有1例應(yīng)用案例，來(lái)自河南省安陽(yáng)市中級(jí)人民法院。

3.指導(dǎo)性案例的應(yīng)用法院

（1）專門法院對(duì)指導(dǎo)性案例的應(yīng)用法院和應(yīng)用數(shù)量逐年增加

147例指導(dǎo)性案例中來(lái)自專門法院的只有1例，來(lái)自上海海事法院。應(yīng)用案例從2017年開(kāi)始，從鐵路運(yùn)輸法院、海事法院擴(kuò)展到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，2019年首次實(shí)現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)法院及金融法院的應(yīng)用。從2018年開(kāi)始，專門法院應(yīng)用指導(dǎo)性案例的數(shù)量逐年攀升，2018年56例，2019年86例，2020年142例。具體包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院應(yīng)用案例36例（含北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院28例、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院5例、上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院3例），鐵路運(yùn)輸中級(jí)人民法院53例，鐵路運(yùn)輸基層人民法院29例，海事法院14例，互聯(lián)網(wǎng)法院5例（含北京互聯(lián)網(wǎng)法院4例、廣州互聯(lián)網(wǎng)法院1例），上海金融法院5例。

（2）中級(jí)和基層普通法院應(yīng)用案例占比與2019年持平

7177例普通法院的應(yīng)用案例中，以中級(jí)人民法院和基層人民法院應(yīng)用較多，分別有3961例和2406例，較2019年（2819例和1724例）分別增加1142例和682例，占比分別約為55%和34%，與2019年持平。高級(jí)人民法院有722例，占比10%，較2019年（419例）增加303例，提升2%。最高人民法院和專門人民法院占比合計(jì)約為3%，與2019年持平。

圖4 指導(dǎo)性案例及其應(yīng)用的審級(jí)情況

4.指導(dǎo)性案例和應(yīng)用案例所涉及的審理程序均以二審為主

2018年國(guó)家賠償案例首次應(yīng)用后，指導(dǎo)性案例與應(yīng)用案例涉及的審理程序呈現(xiàn)一致性。147例指導(dǎo)性案例中適用二審程序的共有67例，占比約46%。7319例應(yīng)用案例中適用二審程序的共有3792例，占比約52%。在7319例應(yīng)用案例中，適用普通訴訟程序（包括一審、二審、再審）的共有6596例，較2019年（4821例）增加1775例；適用執(zhí)行程序的有327例，適用國(guó)家賠償程序的有89例，較2019年分別增加127例和43例；適用其他程序的有37例。

圖5 指導(dǎo)性案例及其應(yīng)用的審理程序情況

（三）應(yīng)用案例的應(yīng)用情況分析

1.應(yīng)用主體

（1）應(yīng)用主體一半以上為上訴人和法官，與2019年相比共增加1255例

在審判實(shí)踐中，指導(dǎo)性案例的應(yīng)用主體非常廣泛，包括法官、原告、被告、公訴人、辯護(hù)人、上訴人、被上訴人、申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人、第三人、公訴人和抗訴機(jī)關(guān)等。各應(yīng)用主體的分布比例較2019年大體保持一致，上訴人和法官仍然是數(shù)量最多的兩類應(yīng)用主體，累計(jì)應(yīng)用數(shù)量較2019年分別增加654例和601例，增幅最大，占比分別約為31%和25%。其次為原告，占比約為18%，累計(jì)應(yīng)用數(shù)量較2019年增加377例。再次為被上訴人、被告、再審申請(qǐng)人，占比分別約為9%、6%、5%，累計(jì)應(yīng)用數(shù)量較2019年分別增加198例、120例和123例；其他應(yīng)用主體的占比均在2%以下，與2019年持平。

圖6 指導(dǎo)性案例的應(yīng)用主體

（2）應(yīng)用主體為法官的應(yīng)用案例主要分布在閩豫粵魯中級(jí)和基層人民法院

在7319例應(yīng)用案例中，應(yīng)用主體為法官的有1827例，較2019年（1226例）增加601例。法官主動(dòng)援引共涉及81例指導(dǎo)性案例，較2019年（68例）增加13例。從審理法院的地域分布來(lái)看，應(yīng)用主體為法官的應(yīng)用案例以福建省、河南省、廣東省及山東省居多。從審理法院的級(jí)別來(lái)看，應(yīng)用主體為法官的案例涉及四級(jí)法院，其中最高人民法院有19例。應(yīng)用案例數(shù)量在10例以上的以中級(jí)人民法院為主，包括福建省福州市中級(jí)人民法院、廣東省深圳市中級(jí)人民法院、山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院等13家法院；高級(jí)人民法院包括廣東省高級(jí)人民法院、江蘇省高級(jí)人民法院、山東省高級(jí)人民法院、四川省高級(jí)人民法院4家法院。

圖7 應(yīng)用主體為法官的應(yīng)用案例審理法院（10例以上）

（3）應(yīng)用主體為當(dāng)事人的應(yīng)用案例多分布在粵京豫浙魯?shù)闹屑?jí)人民法院

在7319例應(yīng)用案例中，應(yīng)用主體為當(dāng)事人的數(shù)量最多，共計(jì)5471例，較2019年（3871例）增加1600例，占比約為75%。從審理法院的地域分布來(lái)看，以廣東省、北京市、浙江省、河南省及山東省居多。從具體審理法院來(lái)看，數(shù)量在30例以上的審理法院包括廣東省東莞市中級(jí)人民法院等32家法院，較2019年（18家）增加14家。從審理法院的級(jí)別來(lái)看，同樣涉及四級(jí)法院。其中應(yīng)用案例數(shù)量在30例以上的以中級(jí)人民法院居多。

圖8 應(yīng)用主體為當(dāng)事人的應(yīng)用案例審理法院（30例以上）

（4）應(yīng)用主體為檢察機(jī)關(guān)的應(yīng)用案例共21例，較2019年增加3倍

應(yīng)用主體為檢察機(jī)關(guān)的應(yīng)用案例共21例，較2019年（7例）增加14例，分別為公訴人和抗訴機(jī)關(guān)引用。檢察機(jī)關(guān)引用的12例指導(dǎo)性案例，較2019年（7例）增加5例。包括指導(dǎo)案例3號(hào)、11號(hào)、12號(hào)、13號(hào)、24號(hào)、28號(hào)、32號(hào)、54號(hào)、62號(hào)、87號(hào)、105號(hào)及106號(hào)。

2.應(yīng)用內(nèi)容

（1）裁判要點(diǎn)被援引次數(shù)升至4059次，裁判理由應(yīng)用占比增加3%

指導(dǎo)性案例最重要的構(gòu)成部分是裁判要點(diǎn)、基本案情及裁判理由部分。[19]在審判實(shí)踐中，無(wú)論是法官、公訴人還是當(dāng)事人，在援引指導(dǎo)性案例時(shí)，其援引的內(nèi)容不限于裁判要點(diǎn)、基本案情和裁判理由，還包括裁判結(jié)果、裁判思路、指導(dǎo)性案例相關(guān)法律規(guī)定以及僅將指導(dǎo)性案例作為證據(jù)提交的情況。

7319例應(yīng)用案例中，裁判要點(diǎn)、指導(dǎo)性案例相關(guān)法律規(guī)定和僅將指導(dǎo)性案例作為證據(jù)提交3種類型占比與2019年保持一致，其中裁判要點(diǎn)被援引的頻率最高，有4059次，較2019年（2719次）增加1340次，總占比約為53%。裁判理由從2019年超過(guò)基本案情躍居第二位，2020年提升了3%。其次是裁判理由，有1385次，總占比約為18%；再次是基本案情，有816次，占比約為11%；僅將指導(dǎo)性案例作為證據(jù)提交的有304次，占比約4%；應(yīng)用最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例相關(guān)法律規(guī)定有190次，占比約2%。引用裁判結(jié)果及裁判思路的較少，占比分別為0.1%和0.05%。另外，未明確[20]引用內(nèi)容的有945例，占比約12%。（2）應(yīng)用裁判要點(diǎn)30次以上的法院集中在粵京魯閩浙中級(jí)人民法院

在7319例應(yīng)用案例中，裁判要點(diǎn)被應(yīng)用4059次。從審理法院的地域分布來(lái)看，以廣東省、北京市、山東省、福建省及浙江省居多。應(yīng)用裁判要點(diǎn)在30次以上的集中在京粵閩魯浙等19家人民法院。前六位法院較2019年應(yīng)用次數(shù)都有不同程度的增幅，其中廣東省東莞市中級(jí)人民法院位列第一，應(yīng)用次數(shù)117次，較2019年（59次）增加58次；北京市第一中級(jí)人民法院86次，較2019年增加25次；山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院65次，較2019年增加17次。福建省福州市中級(jí)人民法院、廣東省深圳市中級(jí)人民法院和廣東省廣州市中級(jí)人民法院應(yīng)用次數(shù)分別為59次、58次和57次，較2019年增加5次、16次和14次。

圖9 應(yīng)用裁判要點(diǎn)的應(yīng)用案例審理法院（30次以上）

三指導(dǎo)性案例的應(yīng)用結(jié)果

在7319例應(yīng)用案例中，法官隱性援引共4196例，較2019年（2886例）增加1310例，占比約57.33%。法官明示援引共2818例，較2019年（1948例）增加870例，占比約38.5%，包括法官主動(dòng)援引的1792例（較2019年增加587例）和法官被動(dòng)援引的1026例（較2019年增加283例）。對(duì)于法官明示援引和隱性援引適用和參照的具體情況，從參照率、應(yīng)用案例、應(yīng)用地域、應(yīng)用法院和審級(jí)等維度進(jìn)行梳理和分析。

（一）法官明示援引的應(yīng)用結(jié)果

1.法官主動(dòng)援引的參照率下降2%，被動(dòng)援引的參照率上升5%

從應(yīng)用結(jié)果來(lái)看，在7319例指導(dǎo)性案例中，法官明示援引的有2818例，總占比38.5%，較2019年（占比38.17%）略有增長(zhǎng)，具體包括法官主動(dòng)援引1792例，法官被動(dòng)援引1026例。法官明示援引中予以參照的1729例，其中法官主動(dòng)援引予以參照的有1414例，占法官主動(dòng)援引案例總數(shù)約79%，較2019年（81%）下降2%；法官被動(dòng)援引予以參照的有315例，占法官被動(dòng)援引案例總數(shù)約31%，較2019年（26%）上升5%；法官主動(dòng)援引的參照率有所下降，但被動(dòng)援引的參照率有所上升。未參照[21]的有803例（法官主動(dòng)援引106例，法官被動(dòng)援引697例），未說(shuō)明[22]的有286例（法官主動(dòng)援引272例，法官被動(dòng)援引14例）。

表5 指導(dǎo)性案例應(yīng)用結(jié)果（明示援引）

2.法官明示援引共96例指導(dǎo)性案例，有9例指導(dǎo)性案例應(yīng)用50例以上

法官明示援引的2818例應(yīng)用案例共涉及96例指導(dǎo)性案例，較2019年（81例）新增15例，其中法官主動(dòng)援引涉及81例，較2019年（68例）新增13例，法官被動(dòng)援引涉及67例，較2019年（51例）新增16例。[23]明示援引的應(yīng)用案例數(shù)量在50例以上的從2019年的7例增至9例，分別為指導(dǎo)案例24號(hào)、15號(hào)、72號(hào)、60號(hào)、54號(hào)、9號(hào)、23號(hào)、34號(hào)及17號(hào)，23號(hào)和17號(hào)為2020年新增案例。法官明示援引最多的仍是指導(dǎo)案例24號(hào)，共計(jì)978例（法官主動(dòng)援引744例，法官被動(dòng)援引234例）。

圖10 法官明示援引的指導(dǎo)性案例應(yīng)用案例數(shù)量（50例以上）

3.應(yīng)用案例100例以上的指導(dǎo)性案例明示援引應(yīng)用結(jié)果

從個(gè)案明示援引的應(yīng)用結(jié)果來(lái)看，應(yīng)用案例在100例以上的指導(dǎo)性案例有24號(hào)、15號(hào)、72號(hào)、60號(hào)和54號(hào)。指導(dǎo)案例24號(hào)、15號(hào)和54號(hào)以法官主動(dòng)援引參照為主；指導(dǎo)案例72號(hào)存在法官被動(dòng)援引未參照和法官主動(dòng)援引參照兩種情形；指導(dǎo)案例60號(hào)以法官被動(dòng)援引未參照為主。

法官主動(dòng)援引予以參照的案例中，指導(dǎo)案例24號(hào)主動(dòng)援引（744例）予以參照的609例，參照率達(dá)到82%；指導(dǎo)案例15號(hào)主動(dòng)援引（288例）予以參照的160例，參照率約56%；指導(dǎo)案例54號(hào)主動(dòng)援引（68例）予以參照的52例，參照率約76%。指導(dǎo)案例72號(hào)的法官主動(dòng)援引（122例）予以參照的99例，參照率達(dá)到81%。法官被動(dòng)援引未參照的案例中，指導(dǎo)案例72號(hào)法官被動(dòng)援引（144例）未參照的115例，未參照的比例高達(dá)80%；指導(dǎo)案例60號(hào)被動(dòng)援引（143例）未參照的111例，未參照的比例約78%。

表6 法官明示援引的指導(dǎo)性案例應(yīng)用結(jié)果（50例以上）續(xù)表

4.法官明示援引50例以上的省級(jí)行政區(qū)域覆蓋率達(dá)到近70%，河南省增量最大

法官明示援引的應(yīng)用案例已覆蓋全國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，其中達(dá)到50例以上的有21個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，覆蓋率約達(dá)68%，較2019年（13個(gè)）新增8個(gè)省級(jí)行政區(qū)域。其中，位列前三位的分別是廣東省、河南省和山東省，依次為288例、279例及221例，較2019年分別新增73例、101例和88例，河南省增量最大；100例至200例的有四川省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、江蘇省、福建省、浙江省、北京市及湖北省7個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，依次有173例、159例、150例、143例、134例、127例及104例；50例至100例的有11個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，分別為遼寧省、安徽省、湖南省、貴州省、河北省、上海市、江西省、天津市、吉林省、重慶市、黑龍江省，較2019年（6個(gè)）新增5個(gè)省級(jí)行政區(qū)域。

法官主動(dòng)援引的應(yīng)用案例在100例以上的地域從2019年2個(gè)（廣東省和內(nèi)蒙古自治區(qū)）增至5個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，依次為廣東省、山東省、河南省、內(nèi)蒙古自治區(qū)及四川省，分別有172例、151例、144例、136例和107例；法官被動(dòng)援引的應(yīng)用案例在100例以上的地域在2019年河南省基礎(chǔ)上新增廣東省，分別有135例和116例。

圖11 法官明示援引的應(yīng)用案例地域分布（50例以上）

5.法官明示援引30例以上的有10家法院，廣東省應(yīng)用最多

法官明示援引的應(yīng)用案例數(shù)量在30例以上有10家法院，較2019年（5家）增加5家，廣東省各級(jí)法院總體應(yīng)用最多，共計(jì)115例，河南省緊隨其后112例。從具體法院來(lái)看，河南省寧陵縣人民法院明示援引的應(yīng)用案例數(shù)量最多，有68例，與2019年一致。福建省福州市中級(jí)人民法院有52例，較2019年新增2例。河南省孟津縣人民法院有44例，全部為2020年新增應(yīng)用案例。廣東省深圳市中級(jí)人民法院、廣東省廣州市中級(jí)人民法院、最高人民法院及北京市第一中級(jí)人民法院分別有43例、39例、35例及34例，；廣東省高級(jí)人民法院、海南省?？谑旋埲A區(qū)人民法院及山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院分別有33例、31例和30例。

圖12 法官明示援引的應(yīng)用案例審理法院（30例以上）

（二）法官隱性援引的應(yīng)用情況

1.法官隱性援引涉及96例指導(dǎo)性案例，較2019年增加21例

法官隱性援引的4196例應(yīng)用案例涉及96例指導(dǎo)性案例，較2019年（75例）增加21例，其中應(yīng)用案例數(shù)量在50例以上的有16例指導(dǎo)性案例，較2019年（12例）增加4例，分別為指導(dǎo)案例91號(hào)、57號(hào)、41號(hào)及8號(hào)。法官隱性援引前五位指導(dǎo)案例分別為24號(hào)、23號(hào)、15號(hào)、60號(hào)及72號(hào)，與2019年相比，指導(dǎo)案例24號(hào)從第三位升至第一位，應(yīng)用案例數(shù)量從379例升至564例，新增185例；指導(dǎo)案例23號(hào)仍位居第二位，應(yīng)用案例數(shù)量從427例升至546例，新增119例；指導(dǎo)案例15號(hào)從第四位升至第三位，應(yīng)用案例數(shù)量從308例升至517例，新增209例。指導(dǎo)案例60號(hào)從第一位降至第四位，應(yīng)用案例數(shù)量從461例升至485例，新增21例。指導(dǎo)案例72號(hào)仍位居第五位，應(yīng)用案例數(shù)量從245例升至458例，新增213例，增量最多。

2.法官隱性援引50例以上的省級(jí)行政區(qū)域覆蓋率達(dá)80%

法官隱性援引的應(yīng)用案例覆蓋全國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，其中達(dá)到50例以上有24個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，較2019年（19個(gè)）新增5個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，分別為江西省、重慶市、內(nèi)蒙古自治區(qū)、上海市及云南省。廣東省總量和增量均最多，共計(jì)698例，較2019年（518例）增加180例；200例至400例的有山東省、河南省、北京市、浙江省、遼寧省，分別有319例、297例、296例、284例及200例，較2019年分別新增142例、86例、61例、67例及70例。100例至200例的有河北省、江蘇省、四川省、安徽省、湖南省、福建省、江西省7個(gè)省級(jí)行政區(qū)域。50例至100例的有山西省等11個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，其余省級(jí)行政區(qū)域的隱性援引數(shù)量均在50例以下。

圖13 法官隱性援引的應(yīng)用案例地域分布（50例以上）

3.法官隱性援引30例以上的主要集中在19家法院，較2019年增加8家

從具體審理法院來(lái)看，法官隱性援引的應(yīng)用案例數(shù)量在30例以上的有19家法院，較2019年（11家）增加8家。前五位的是廣東省東莞市中級(jí)人民法院、北京市第一中級(jí)人民法院、廣東省廣州市中級(jí)人民法院、浙江省杭州市中級(jí)人民法院、廣東省深圳市中級(jí)人民法院，分別有175例、91例、77例、75例及62例，應(yīng)用案例數(shù)量在40例至60例之間的，有河南省鄭州市中級(jí)人民法院、北京市第二中級(jí)人民法院、山東省濟(jì)南市中級(jí)人民法院、廣東省高級(jí)人民法院、最高人民法院5家法院，依次為56例、52例、52例、48例及46例；應(yīng)用案例數(shù)量在30例至40例之間的，有貴州省貴陽(yáng)市中級(jí)人民法院等9家法院。其余法院的隱性援引應(yīng)用案例數(shù)量均在30例以下。

圖14 法官隱性援引的應(yīng)用案例審理法院（30例以上）

四調(diào)研綜述

自2010年11月26日最高人民法院正式發(fā)布《關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）開(kāi)始，案例指導(dǎo)制度在我國(guó)才得以初步確立?；厮菔陙?lái)案例指導(dǎo)制度的發(fā)展歷程，最高人民法院在2005年、2015年和2019年分別發(fā)布了人民法院第二個(gè)[24]第四個(gè)[25]和第五個(gè)[26]五年改革綱要中提出了建立、改革和完善案例指導(dǎo)制度的要求。在2010年和2015年，最高人民法院分別出臺(tái)《規(guī)定》和《〈關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定〉實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》），明確指導(dǎo)性案例的參照效力和適用規(guī)范。2014年黨的文獻(xiàn)第一次對(duì)案例指導(dǎo)提出明確要求[27]，2018年修訂的《中華人民共和國(guó)人民法院組織法》（以下簡(jiǎn)稱《人民法院組織法》）明確了指導(dǎo)性案例的法律地位。[28]2020年，最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）再次重申了指導(dǎo)性案例在類案檢索中具有“應(yīng)當(dāng)參照”的“顯性拘束力”，以此凸顯了指導(dǎo)性案例在我國(guó)案例體系中具有特殊權(quán)威地位[29]。案例指導(dǎo)制度經(jīng)歷十年的發(fā)展已越發(fā)規(guī)范和成熟，已然成為中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度的重要組成部分。

（一）2020年指導(dǎo)性案例發(fā)布數(shù)量下降明顯，應(yīng)用案例數(shù)量達(dá)到歷史最高

指導(dǎo)性案例發(fā)布數(shù)量自2011年12月發(fā)布第一批指導(dǎo)性案例以來(lái)，一直呈現(xiàn)不穩(wěn)定的狀態(tài)，發(fā)布的頻次、數(shù)量都不具有規(guī)律性。其中2019年迅速升至33例，達(dá)到歷史最高發(fā)布數(shù)量。但2020年僅在10月份以后發(fā)布2批共8例，下降明顯。

與指導(dǎo)性案例發(fā)布情況相比，指導(dǎo)性案例的應(yīng)用率和應(yīng)用案例則呈現(xiàn)出逐年遞增的態(tài)勢(shì)。司法實(shí)踐中，2020年有22例指導(dǎo)性案例首次實(shí)現(xiàn)應(yīng)用，指導(dǎo)性案例的應(yīng)用率逐年提升。本次統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果顯示，26批147例指導(dǎo)性案例中已被應(yīng)用的指導(dǎo)性案例共計(jì)113例，近80%的指導(dǎo)性案例已實(shí)現(xiàn)應(yīng)用。指導(dǎo)性案例的應(yīng)用案例數(shù)量近4年來(lái)也呈現(xiàn)較快增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，從2017年至2020年指導(dǎo)性案例的應(yīng)用案例每年增量都在呈倍數(shù)增長(zhǎng)，2020年累計(jì)應(yīng)用案例數(shù)量達(dá)到7319例，較2019年增加2215例，達(dá)到歷史最高值。

指導(dǎo)性案例的發(fā)布和應(yīng)用問(wèn)題由來(lái)已久，雖然2020年指導(dǎo)性案例的應(yīng)用案例達(dá)到歷史最高值，但與億萬(wàn)級(jí)的裁判文書(shū)總量相比的確不足以發(fā)揮其應(yīng)有的作用。正如胡云騰大法官所指出的：“案例指導(dǎo)制度符合中國(guó)國(guó)情，理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)此普遍肯定高度認(rèn)同，如果說(shuō)還有什么意見(jiàn)的話，就是越來(lái)越多的人感到最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例數(shù)量偏少，這項(xiàng)制度的作用還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)，甚至覺(jué)得像放了一個(gè)‘啞炮’。[30]”“相比于其他司法制度，案例指導(dǎo)制度特別依賴于指導(dǎo)性案例數(shù)量所形成的規(guī)模效應(yīng)，偏少的數(shù)量和類型容易造成惡性循環(huán)，加劇司法實(shí)踐對(duì)指導(dǎo)性案例的忽視程度。”[31]由于指導(dǎo)性案例的數(shù)量和覆蓋面十分有限，導(dǎo)致實(shí)踐中的許多問(wèn)題仍舊無(wú)法解決，故而成為類案檢索機(jī)制誕生的一個(gè)重要背景[32]；“對(duì)于法官而言，如果在面對(duì)法律沒(méi)有明確規(guī)定的新型疑難案件時(shí)，向指導(dǎo)性案例尋求答案，結(jié)果卻因指導(dǎo)性案例的滯后而難以找到對(duì)應(yīng)的參考答案?！盵33]同時(shí)，由于缺乏對(duì)指導(dǎo)性案例發(fā)布數(shù)量、發(fā)布周期和案由覆蓋率的明確規(guī)定，使得指導(dǎo)性案例發(fā)布數(shù)量極其有限，發(fā)布周期不固定，覆蓋案由少，在司法實(shí)踐中的指導(dǎo)作用很難凸顯，也直接影響了指導(dǎo)性案例應(yīng)用案例的數(shù)量。隨著人工智能技術(shù)在司法領(lǐng)域的推廣應(yīng)用以及司法體制改革措施的推進(jìn)，可運(yùn)用科技手段適度擴(kuò)大指導(dǎo)性案例的遴選范圍，推動(dòng)案例指導(dǎo)制度在新歷史時(shí)期的發(fā)展。

（二）亟待建立指導(dǎo)性案例的失效制度規(guī)范

指導(dǎo)性案例的效力體系離不開(kāi)失效制度的建立，為實(shí)現(xiàn)指導(dǎo)性案例在司法實(shí)踐中的作用，需要建立案例效力體系的清理和廢止的規(guī)范和流程。最高人民法院《實(shí)施細(xì)則》第12條規(guī)定了指導(dǎo)性案例失效的兩種情形：（1）與新的法律、行政法規(guī)或者司法解釋相沖突的；（2）為新的指導(dǎo)性案例所取代的。最高人民檢察院發(fā)布的《關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》[34]第19條明確列舉了宣告失效的四種情形：（1）案例援引的法律或者司法解釋廢止；（2）與新頒布的法律或者司法解釋沖突；（3）被新發(fā)布的指導(dǎo)性案例取代；（4）其他應(yīng)當(dāng)宣告失效的情形。

2020年5月28日《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）頒布后，最高人民法院將現(xiàn)行有效的司法解釋納入清理范圍，對(duì)與《民法典》精神、條文不一致的規(guī)定一并進(jìn)行清理，同時(shí)將2011年以來(lái)已發(fā)布的24批共139件指導(dǎo)性案例納入清理范圍，并于2020年12月29日發(fā)布了《關(guān)于部分指導(dǎo)性案例不再參照的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），指出根據(jù)《民法典》等有關(guān)法律規(guī)定和審判實(shí)際，經(jīng)最高人民法院審判委員會(huì)討論決定，9號(hào)、20號(hào)指導(dǎo)性案例不再參照[35]。但該指導(dǎo)性案例的裁判以及參照該指導(dǎo)性案例作出的裁判仍然有效。從2020年這兩例指導(dǎo)性案例的應(yīng)用情況來(lái)看，指導(dǎo)案例9號(hào)應(yīng)用案例有214例，較2019年新增41例，指導(dǎo)案例20號(hào)應(yīng)用案例有9例，較2019年無(wú)新增。

《通知》開(kāi)辟了指導(dǎo)性案例失效制度的先河，尤其是《民法典》的正式實(shí)施，在民法體系中，指導(dǎo)性案例因其具有可將制定法具象化的特性，可以彌補(bǔ)法律漏洞，指導(dǎo)性案例的效力體系也將為《民法典》的實(shí)施提供助力。為實(shí)現(xiàn)指導(dǎo)性案例失效制度的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，有必要為指導(dǎo)性案例的廢止設(shè)立一套程序規(guī)則，可以在借鑒指導(dǎo)性案例選編程序的基礎(chǔ)上進(jìn)行構(gòu)想。[36]“建立指導(dǎo)性案例的整理與變更流程和制度化體系，保證指導(dǎo)性案例與法律、指導(dǎo)案例之間保持體系性統(tǒng)一?！盵37]明確指導(dǎo)性案例失效制度建立和實(shí)施的主體，出臺(tái)清理和廢止的流程規(guī)范等規(guī)范性文件。

（三）指導(dǎo)性案例所涉案由的發(fā)布與應(yīng)用呈不均衡發(fā)展態(tài)勢(shì)

26批147例指導(dǎo)性案例全面覆蓋民事、刑事、行政、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、執(zhí)行、國(guó)家賠償六大類案由，80%以上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、執(zhí)行類和行政類指導(dǎo)性案例已被應(yīng)用，70%以上的民事類指導(dǎo)性案例已被應(yīng)用，60%以上的刑事類和國(guó)家賠償類指導(dǎo)性案例已被應(yīng)用。但在司法實(shí)踐中，應(yīng)用案例數(shù)量主要集中在對(duì)民事類（5351例）和行政類（1389例）指導(dǎo)性案例的應(yīng)用上，其中民事類指導(dǎo)性案例的應(yīng)用案例總占比73%，行政類指導(dǎo)性案例的應(yīng)用案例總占比19%，二者總占比達(dá)到92%。其余四大類案由的應(yīng)用案例均在200例（含）以下，與被應(yīng)用的指導(dǎo)性案例的對(duì)比較為強(qiáng)烈，其中執(zhí)行類和知識(shí)產(chǎn)權(quán)類指導(dǎo)性案例的應(yīng)用案例總占比分別占3%和2%，刑事類和國(guó)家賠償類指導(dǎo)性案例的應(yīng)用案例占比均低于2%。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)類指導(dǎo)性案例在司法實(shí)踐中應(yīng)用較少的原因，有研究表明，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類指導(dǎo)性案例更為關(guān)注實(shí)體問(wèn)題，對(duì)程序問(wèn)題并未涉及[38]。從裁判規(guī)則的角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)類指導(dǎo)性案例所確立的裁判規(guī)則與當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判中所面臨的新型、疑難、復(fù)雜問(wèn)題存在較大差距，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)類指導(dǎo)性案例多集中在民事糾紛方面，需加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政和刑事方面的指導(dǎo)性案例的發(fā)布。[39]對(duì)于刑事類指導(dǎo)性案例的應(yīng)用情況而言，有學(xué)者認(rèn)為，“刑事指導(dǎo)性案例應(yīng)用案例少是受制于罪刑法定原則，指導(dǎo)性案例不屬于我國(guó)刑事法直接法源，若在審理活動(dòng)中產(chǎn)生參照適用作用必須依附于刑事法律和刑事司法解釋而存在，具有刑法規(guī)范附屬性質(zhì)?！盵40]從應(yīng)用性來(lái)看，如果要發(fā)揮指導(dǎo)性案例的個(gè)案解釋功能，案例數(shù)量至少要接近于刑法解釋的數(shù)量，罪刑法定原則制約下的刑法要求嚴(yán)格的事實(shí)比對(duì)和禁止類推解釋，限縮了刑事指導(dǎo)性案例的應(yīng)用空間。[41]同時(shí)，對(duì)我國(guó)司法審判的具體環(huán)境、成文法理念形成的法官的思維習(xí)慣和研究能力都需要有較大的提升。[42]

（四）逐步擴(kuò)大指導(dǎo)性案例發(fā)布地域的覆蓋率，專門法院應(yīng)用有拓展

147例指導(dǎo)性案例共涉及最高人民法院及江蘇省等23個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，還有除港、澳、臺(tái)地區(qū)外的8個(gè)[43]省級(jí)行政區(qū)域未遴選過(guò)指導(dǎo)性案例。而應(yīng)用地域從2017年起已覆蓋全國(guó)除港、澳、臺(tái)地區(qū)外的31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域。指導(dǎo)性案例在專門法院的應(yīng)用從2017年開(kāi)始逐步拓展、逐年增加，應(yīng)用案例已從2019年的86例增至142例。

根據(jù)調(diào)研統(tǒng)計(jì)的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，指導(dǎo)性案例的應(yīng)用效果越來(lái)越凸顯出遴選的重要性，遴選出指導(dǎo)性案例的地域和法院在適用指導(dǎo)性案例方面更為主動(dòng)和及時(shí)。指導(dǎo)性案例形成的主要目的，是從個(gè)案的高質(zhì)量裁判到指導(dǎo)性案例的有效遴選，再到指導(dǎo)性案例指引作用的有效發(fā)揮，從遴選到實(shí)現(xiàn)指引作用，社會(huì)主義核心價(jià)值觀的指引更能促進(jìn)該目的實(shí)現(xiàn)。[44]目前仍有8個(gè)省級(jí)行政區(qū)域未遴選過(guò)指導(dǎo)性案例，可結(jié)合社會(huì)主義核心價(jià)值觀和審判實(shí)踐實(shí)現(xiàn)指導(dǎo)案例來(lái)源地的逐步覆蓋。針對(duì)廣東、河南應(yīng)用率高但遴選僅有2例指導(dǎo)性案例的省份，考慮增加指導(dǎo)性案例的遴選數(shù)量和案例類型。對(duì)于專門法院而言，隨著專門法院逐步興起，可考慮從專門法院遴選指導(dǎo)性案例，加大指導(dǎo)性案例對(duì)新型案例的指導(dǎo)作用。

（五）法官隱性援引現(xiàn)狀無(wú)明顯改善，連續(xù)三年總占比約57%

“我國(guó)指導(dǎo)性案例是類案指導(dǎo)的釋法機(jī)制，不是造法機(jī)制，不同于英美法系的判例制度。我國(guó)指導(dǎo)性案例具有應(yīng)當(dāng)參照適用和作為類似案件裁判理由的效力?！盵45]從2005年至今，最高人民法院發(fā)布了一系列關(guān)于指導(dǎo)性案例拘束力的司法解釋文件，明確了指導(dǎo)性案例具有應(yīng)當(dāng)參照的強(qiáng)制力?！兑?guī)定》[46]及其《實(shí)施細(xì)則》[47]明確賦予指導(dǎo)性案例的拘束力，要求對(duì)最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例，各級(jí)人民法院審判類似案例時(shí)應(yīng)當(dāng)參照。有學(xué)者認(rèn)為“應(yīng)當(dāng)參照”不僅意味著必須參照，還要求法官必須以明示的方式進(jìn)行參照。[48]2018年《最高人民法院印發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范裁判文書(shū)釋法說(shuō)理的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》[49]中指出除依據(jù)法律法規(guī)、司法解釋的規(guī)定外，法官還可以運(yùn)用指導(dǎo)性案例等作為論據(jù)論證裁判理由，以提高裁判結(jié)論的正當(dāng)性和可接受性。2020年最高人民法院出臺(tái)《意見(jiàn)》，類案檢索范圍中首要的案件類型就是指導(dǎo)性案例，檢索到的類案為指導(dǎo)性案例的，人民法院應(yīng)當(dāng)參照作出裁判。[50]最高人民法院《關(guān)于完善統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)工作機(jī)制的意見(jiàn)》第4條對(duì)通過(guò)指導(dǎo)性案例工作來(lái)統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)定，指出最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例，對(duì)全國(guó)法院審判、執(zhí)行工作具有指導(dǎo)作用，是總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)、統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)、提高審判質(zhì)量、維護(hù)司法公正的重要措施。[51]

在審判實(shí)踐中，指導(dǎo)性案例的應(yīng)用效果不甚理想。從2020年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，147例指導(dǎo)性案例中有96例指導(dǎo)性案例涉及法官隱性援引，7319例應(yīng)用案例中，法官隱性援引共4196例，總占比約57%，已經(jīng)連續(xù)三年總占比沒(méi)有改變。盡管最高人民法院一再?gòu)?qiáng)調(diào)指導(dǎo)性案例應(yīng)當(dāng)參照適用，但不被參照適用的法律后果缺少法律依據(jù)。[52]而且《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定要求案例在“基本案情”和“法律適用”中確定相似性，而這種要求實(shí)際上加重了法官“類案相似性”判斷的“說(shuō)理負(fù)擔(dān)”，是過(guò)多“隱性援引”存在的重要原因。[53]“如果一個(gè)案例沒(méi)有蘊(yùn)含法理的裁判規(guī)則，或者如果沒(méi)有把裁判規(guī)則中的法理表達(dá)出來(lái)，即使由最高司法機(jī)關(guān)發(fā)布，也不可能發(fā)揮一個(gè)案例或者指導(dǎo)性案例的發(fā)布者所希望其發(fā)揮的作用?！盵54]面對(duì)隱性援引率持續(xù)較高的情況，尤其《意見(jiàn)》中明確了指導(dǎo)性案例在類案檢索中具有優(yōu)先和排他性效力地位，強(qiáng)調(diào)人民法院在依照法律裁判案件的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮指導(dǎo)性案例的參照作用和其他類案的參考作用，促進(jìn)法律的統(tǒng)一適用這一司法正義的實(shí)現(xiàn)。[55]但遺憾的是《意見(jiàn)》并未明確規(guī)定，如果法院沒(méi)有參照檢索到的指導(dǎo)性案例或者參考其他類案作出裁判，法院是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任[56]，對(duì)法律后果的承擔(dān)仍然缺位。對(duì)于指導(dǎo)性案例的援引，如何實(shí)現(xiàn)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。不僅要從立法層面來(lái)對(duì)已出臺(tái)的文件進(jìn)行修訂，明確和增強(qiáng)指引功能、細(xì)化具體要求和法律后果的承擔(dān)，同時(shí)還要從司法環(huán)境、法官知識(shí)素養(yǎng)、培訓(xùn)和激勵(lì)等多方面進(jìn)行引導(dǎo)和完善，逐步改善援引現(xiàn)狀，引導(dǎo)法官?gòu)碾[性援引向明示援引方向轉(zhuǎn)變。

（六）根據(jù)司法實(shí)踐需要，適時(shí)擴(kuò)大指導(dǎo)性案例的參照范圍

關(guān)于指導(dǎo)性案例“應(yīng)當(dāng)參照”的強(qiáng)制力前文已提及，指導(dǎo)性案例的參照范圍也有明確的司法解釋予以規(guī)定。根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《實(shí)施細(xì)則》第10條規(guī)定，各級(jí)人民法院審理類似案件參照指導(dǎo)性案例的，應(yīng)當(dāng)將指導(dǎo)性案例作為裁判理由引述，但不作為裁判依據(jù)引用。《人民法院民事裁判文書(shū)制作規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）明確規(guī)定了指導(dǎo)性案例的參照引用方式，要求寫(xiě)明指導(dǎo)性案例的編號(hào)和裁判要點(diǎn)。[57]指導(dǎo)性案例的裁判要點(diǎn)是案例裁判規(guī)則的表現(xiàn)形式之一[58]，裁判要點(diǎn)被認(rèn)為是后案應(yīng)當(dāng)參照的關(guān)鍵，亦是指導(dǎo)性案例拘束力之核心。[59]但在多數(shù)情況下，裁判要點(diǎn)并非由審案法官在判決書(shū)中明確表述，而是由后來(lái)的案例編寫(xiě)者、研究者或使用該案例的法官，從判決書(shū)中概括、整理、表述出來(lái)的。[60]由于裁判要點(diǎn)是事后從裁判理由和基本案情中編輯和裁剪提煉而來(lái)，事后提煉這種加工方式是否符合原案法官對(duì)案件的理解，也有學(xué)者提出質(zhì)疑。[61]指導(dǎo)性案例中對(duì)細(xì)節(jié)的忽略，使得后案法官在判斷是否屬于類案時(shí)，較難根據(jù)已公布的基本案情直接作出認(rèn)定，限制了指導(dǎo)性案例對(duì)同類未決案件的有效指導(dǎo)。[62]由于指導(dǎo)性案例對(duì)裁判文書(shū)進(jìn)行了結(jié)構(gòu)化的編排，使得指導(dǎo)性案例的參照范圍局限在裁判要點(diǎn)的限定內(nèi)，也對(duì)指導(dǎo)性案例的應(yīng)用產(chǎn)生了不利影響。

鑒于指導(dǎo)性案例參照范圍過(guò)于局限，有學(xué)者和法官提出了擴(kuò)大指導(dǎo)性案例參照范圍的思路。在打造指導(dǎo)性案例多元參照體系和擴(kuò)大裁判要點(diǎn)的提煉范圍方面，有學(xué)者提出建立以裁判要點(diǎn)為主的全案例指導(dǎo)的多元參照體系。[63]“有法官提出指導(dǎo)性案例的參照范圍不限于法律適用規(guī)則，對(duì)于部分案例在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律思維、裁判方法甚至價(jià)值導(dǎo)向方面具有指導(dǎo)作用的，也可提煉成裁判要點(diǎn)以供參照。”[64]有學(xué)者明確提出了將指導(dǎo)性案例的參照范圍從裁判要點(diǎn)擴(kuò)大至裁判理由和基本案情。指導(dǎo)性案例的裁判要點(diǎn)極少被孤立地援引、使用，而且裁判理由中蘊(yùn)含的裁判規(guī)則，是構(gòu)成案例的審判經(jīng)驗(yàn)和司法理性的重要組成部分。[65]“指導(dǎo)性案例的效力或指導(dǎo)性部分并不局限于裁判要點(diǎn)，裁判理由也應(yīng)當(dāng)被納入具有指導(dǎo)性或法官應(yīng)當(dāng)參照的范圍。”[66]指導(dǎo)性案例對(duì)后案的拘束力不局限于裁判要點(diǎn)，亦應(yīng)涵蓋基本案情和裁判理由。[67]

以上學(xué)者和法官的論述在2020年的調(diào)研數(shù)據(jù)中得到了支持，可逐步和適時(shí)擴(kuò)大指導(dǎo)性案例的參照范圍。7319例應(yīng)用案例中，裁判要點(diǎn)、裁判理由和基本案情三者被援引的總占比達(dá)到82%。法官根據(jù)《規(guī)范》要求同時(shí)引述指導(dǎo)案例編號(hào)和裁判要點(diǎn)的有1457次，僅占20%。除以上參照內(nèi)容之外，具體裁判文書(shū)中還存在援引裁判結(jié)果、裁判思路、指導(dǎo)性案例相關(guān)法律規(guī)定、將指導(dǎo)性案例作為證據(jù)提交以及未明確引用內(nèi)容的多種情況。由最高人民法院明確參照的具體形式，提供參照的范本。[68]可根據(jù)審判實(shí)踐的需要，通過(guò)對(duì)《實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)司法解釋文件的修訂等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)指導(dǎo)性案例的參照范圍、援引形式、范文等進(jìn)行立法指引。

結(jié) 語(yǔ)

案例指導(dǎo)制度經(jīng)歷了十年的發(fā)展歷程，從制度層面到司法實(shí)踐層面，正在逐步走向成熟。通過(guò)案例指導(dǎo)制度和指導(dǎo)性案例的應(yīng)用，對(duì)于完善司法制度、統(tǒng)一法律適用、落實(shí)司法責(zé)任制和建立類案檢索制度都起到了決定性的推動(dòng)作用。截至2020年12月31日，最高人民法院發(fā)布的26批147例指導(dǎo)性案例中，有113例指導(dǎo)性案例應(yīng)用于司法實(shí)踐中的7319例案件。2020年新發(fā)布指導(dǎo)性案例8例，應(yīng)用案例新增2215例。2020年指導(dǎo)性案例雖然在發(fā)布上數(shù)量較少，但在應(yīng)用案例數(shù)量上達(dá)到了歷史最高值，最大的變化是案例失效制度開(kāi)始起步。指導(dǎo)性案例的發(fā)布和應(yīng)用案由呈現(xiàn)出不平衡狀態(tài)，應(yīng)用地域和法院較為集中，應(yīng)用主體多元化，多種援引類型并存。目前，指導(dǎo)性案例的隱性援引和參照范圍方面存在的問(wèn)題較為突出，可通過(guò)發(fā)布或修訂相關(guān)司法解釋文件，進(jìn)一步明確指導(dǎo)性案例的參照強(qiáng)制性、責(zé)任承擔(dān)和規(guī)范參照形式等具體要求，使得我國(guó)指導(dǎo)性案例制度在新的歷史時(shí)期發(fā)揮更大的作用。

注釋：

[1]參見(jiàn)郭葉、孫妹：《最高人民法院指導(dǎo)性案例2019年度司法應(yīng)用報(bào)告》，載《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》2020年第3期。[2]確定性援引，是指根據(jù)裁判文書(shū)內(nèi)容（包括評(píng)析）的表述，能夠直接確定其援引了幾號(hào)指導(dǎo)性案例；不確定性援引，是指根據(jù)裁判文書(shū)內(nèi)容（包括評(píng)析）的表述，不能確定其是否是援引了指導(dǎo)性案例。[3]參見(jiàn)張騏：《再論類似案件的判斷與指導(dǎo)性案例的使用》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2015年第5期。[4]非法官援引，是指在審判過(guò)程中，訴訟參與人請(qǐng)求或檢察人員建議法官參照指導(dǎo)性案例進(jìn)行裁判，法官基于案件本身情況作出裁判，且從裁判結(jié)果來(lái)看與指導(dǎo)性案例不具有相關(guān)性的情況。從目前調(diào)研情況來(lái)看，主要有兩種情形：1.非法官引用的指導(dǎo)案例與本案無(wú)相關(guān)性，屬于誤用的，界定為非法官援引。2.非法官引用指導(dǎo)性案例，且本案與指導(dǎo)案例有一定相關(guān)性，但是案件未進(jìn)入實(shí)質(zhì)審理階段導(dǎo)致無(wú)法判斷是否與指導(dǎo)案例精神一致的，如撤訴等情況，界定為非法官援引。[5]法官明示援引，是指法官作出裁判時(shí)明確援引了指導(dǎo)性案例進(jìn)行說(shuō)理。主要包括法官主動(dòng)援引和被動(dòng)援引兩種情形，前者是指法官主動(dòng)援引指導(dǎo)性案例進(jìn)行說(shuō)理；后者是指法官被動(dòng)援引指導(dǎo)性案例進(jìn)行說(shuō)理，即檢察人員建議或訴訟參與人請(qǐng)求參照指導(dǎo)案例時(shí)，法官在裁判理由中對(duì)此做出了回應(yīng)。[6]法官隱性援引，是指在審判過(guò)程中，檢察人員建議或訴訟參與人請(qǐng)求法官參照指導(dǎo)性案例進(jìn)行裁判，法官對(duì)此在裁判理由部分未明確作出回應(yīng)，但是其裁判結(jié)果與指導(dǎo)性案例的精神是一致的情況。[7]法官評(píng)析援引，是指裁判文書(shū)正文中并未提及指導(dǎo)性案例，但是該案例后所附的專家點(diǎn)評(píng)、評(píng)析、補(bǔ)評(píng)及典型意義等中提到指導(dǎo)性案例的情況。[8]22例指導(dǎo)性案例為：指導(dǎo)案例37號(hào)、75號(hào)、78-79號(hào)、90號(hào)、92號(hào)、94號(hào)、98號(hào)、100號(hào)、113-115號(hào)、118-119號(hào)、121-125號(hào)、138號(hào)、140-141號(hào)。[9]已被應(yīng)用的指導(dǎo)性案例113例，編號(hào)：1-41號(hào)，43號(hào)，45-47號(hào)，50-62號(hào)，64-83號(hào)，85-87號(hào)，90號(hào)-101號(hào)，105-106號(hào)，109-111號(hào)，113-116號(hào)，118-125號(hào)，138號(hào)，140-141號(hào)。[10]未被應(yīng)用的指導(dǎo)性案例34例，編號(hào)：42號(hào)，44號(hào)，48-49號(hào)，63號(hào)，84號(hào)，88-89號(hào)，102-104號(hào)，107-108號(hào)，112號(hào)，117號(hào)，126-137號(hào)，139號(hào)，142-147號(hào)。[11]參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于發(fā)布第23批指導(dǎo)性案例的通知》，指導(dǎo)案例122號(hào)，河南神泉之源實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司與趙五軍、汝州博易觀光醫(yī)療主題園區(qū)開(kāi)發(fā)有限公司等執(zhí)行監(jiān)督案。[12]54例民事指導(dǎo)性案例已被應(yīng)用40例，分別為1號(hào)、7-10號(hào)、15-19號(hào)、23-25號(hào)、31號(hào)、33號(hào)、50-54號(hào)、56-57號(hào)、64-68號(hào)、72-75號(hào)、95-96號(hào)、98-99號(hào)、109-110號(hào)、140-141號(hào)，尚未被應(yīng)用14例，分別為107-108號(hào)、112號(hào)、127-135號(hào)、142-143號(hào)。[13]26例刑事指導(dǎo)性案例已被應(yīng)用18例，分別為3-4號(hào)、11-14號(hào)、27-28號(hào)、32號(hào)、61-62號(hào)、70-71號(hào)、87號(hào)、93號(hào)、97號(hào)、105-106號(hào)，尚未被應(yīng)用8例，分別為63號(hào)、102-104號(hào)、144-147號(hào)。[14]25例行政指導(dǎo)性案例已被應(yīng)用20例，分別為5-6號(hào)、21-22號(hào)、26號(hào)、38-41號(hào)、59-60號(hào)、69號(hào)、76-77號(hào)、90號(hào)、94號(hào)、101號(hào)、113-114號(hào)、138號(hào)，尚未被應(yīng)用5例，分別為88-89號(hào)、136-137號(hào)、139號(hào)。[15]22例知識(shí)產(chǎn)權(quán)指導(dǎo)性案例已被應(yīng)用19例，分別為20號(hào)、29-30號(hào)、45-47號(hào)、55號(hào)、58號(hào)、78-83號(hào)、85-86號(hào)、92號(hào)、100號(hào)、115號(hào)，尚未被應(yīng)用3例，分別為48-49號(hào)、84號(hào)。[16]15例執(zhí)行指導(dǎo)性案例已被應(yīng)用13例，分別為2號(hào)、34-37號(hào)、118-125號(hào)，尚未被應(yīng)用2例，分別為117號(hào)、126號(hào)。[17]5例國(guó)家賠償指導(dǎo)性案例已被應(yīng)用3例，分別為43號(hào)、91號(hào)、116號(hào)，尚未被應(yīng)用2例，分別為42號(hào)、44號(hào)。[18]各類指導(dǎo)性案例的應(yīng)用案例加起來(lái)總和為7338例，大于7319例，原因在于有19例應(yīng)用案例存在同時(shí)援引民事與行政或知識(shí)產(chǎn)權(quán)或國(guó)家賠償指導(dǎo)性案例的情況。[19]2011年12月30日發(fā)布的最高人民法院研究室關(guān)于印發(fā)《關(guān)于編寫(xiě)報(bào)送指導(dǎo)性案例體例的意見(jiàn)》《指導(dǎo)性案例樣式》的通知規(guī)定，最高人民法院發(fā)布的每一個(gè)指導(dǎo)性案例均應(yīng)由七個(gè)部分組成：標(biāo)題、關(guān)鍵詞、裁判要點(diǎn)、相關(guān)法條、基本案情、裁判結(jié)果及裁判理由。[20]應(yīng)用內(nèi)容中的“未明確”是指在引用指導(dǎo)性案例時(shí)未明確說(shuō)明其引用的具體內(nèi)容，且根據(jù)裁判文書(shū)也不能判斷其引用的內(nèi)容。[21]“未參照”是指法官明示援引（含主動(dòng)援引和被動(dòng)援引）的指導(dǎo)性案例未參照，主要原因是指導(dǎo)性案例的裁判要點(diǎn)或案情不適用于應(yīng)用案例，法官就此進(jìn)行了特別說(shuō)明。[22]“未說(shuō)明”是指原審法官在審理該案件時(shí)援引了某一指導(dǎo)性案例，但是二審/再審法官在終審判決中并未對(duì)此進(jìn)行回應(yīng)和說(shuō)明。[23]其中有52例指導(dǎo)性案例既涉及法官主動(dòng)援引又涉及法官被動(dòng)援引，所以法官主動(dòng)援引與法官被動(dòng)援引的指導(dǎo)性案例數(shù)量之和大于96例。[24]最高人民法院發(fā)布《人民法院第二個(gè)五年改革綱要（2004—2008）》中第一次正式提出，要“建立和完善案例指導(dǎo)制度”。[25]最高人民法院發(fā)布《人民法院第四個(gè)五年改革綱要（2014—2018）》提出“改革和完善指導(dǎo)性案例的篩選、評(píng)估和發(fā)布機(jī)制”。[26]最高人民法院發(fā)布《人民法院第五個(gè)五年改革綱要（2019—2023）》，在“完善統(tǒng)一法律適用機(jī)制”的要求中包括“完善指導(dǎo)性案例制度，健全案例報(bào)送、篩選、發(fā)布、評(píng)估和應(yīng)用機(jī)制”。[27]2014年黨的十八屆四中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》，提出要“加強(qiáng)和規(guī)范司法解釋和案例指導(dǎo)，統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)”。[28]2018年10月26日，《人民法院組織法》修訂，明確最高人民法院可以對(duì)審判工作中具體應(yīng)用法律的問(wèn)題進(jìn)行解釋，并正式賦予最高人民法院指導(dǎo)性案例的發(fā)布權(quán)?！度嗣穹ㄔ航M織法》第18條規(guī)定：“最高人民法院可以對(duì)屬于審判工作中具體應(yīng)用法律的問(wèn)題進(jìn)行解釋。最高人民法院可以發(fā)布指導(dǎo)性案例。第37條規(guī)定：發(fā)布指導(dǎo)性案例，可以由審判委員會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議討論通過(guò)?！盵29]參見(jiàn)劉樹(shù)德、胡繼先：《〈關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）〉的理解與適用》，載《人民司法（應(yīng)用）》2020年第25期。[30]胡云騰：《關(guān)于參照指導(dǎo)性案例的幾個(gè)問(wèn)題》，載《人民法院報(bào)》2018年8月1日第5版。[31]孫光寧：《案例指導(dǎo)與人工智能結(jié)合的前景》，載《法律方法》2018年第3卷。[32]參見(jiàn)孫海波：《類案檢索在何種意義上有助于同案同判？》，載《清華法學(xué)》2021年第1期。[33]馬燕：《論我國(guó)一元多層級(jí)案例指導(dǎo)制度的構(gòu)建——基于指導(dǎo)性案例司法應(yīng)用困境的反思》，載《法學(xué)》2019年第1期。[34]參見(jiàn)《關(guān)于印發(fā)〈最高人民檢察院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定〉的通知（2019修訂）》，載北大法寶：法律法規(guī)庫(kù)，http://xintu.pkulaw.cn/fbm/，【法寶引證碼】CLI.3.331268，2021年4月8日訪問(wèn)。[35]指導(dǎo)性案例9號(hào)不再參照適用的理由：該案例從證據(jù)上認(rèn)定蔣志東、王衛(wèi)明“怠于履行義務(wù)”，與《九民會(huì)議紀(jì)要》確立的“主張有限責(zé)任公司的股東承擔(dān)連帶清償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)舉證證明‘怠于履行義務(wù)’的消極不作為與‘公司主要財(cái)產(chǎn)、賬冊(cè)、重要文件等滅失’的結(jié)果直接有因果關(guān)系”精神規(guī)定不符。指導(dǎo)性案例20號(hào)不再參照適用的理由：該案例的裁判要點(diǎn)與《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（二）》的規(guī)定不一致，不再參照。參見(jiàn)郭鋒：《〈民法典〉實(shí)施與司法解釋清理制定》，載《上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2021年第1期。[36]參見(jiàn)孫海波：《指導(dǎo)性案例退出機(jī)制初探》，載《中國(guó)法律評(píng)論》2019年第4期。[37]張生：《中國(guó)律例統(tǒng)編的傳統(tǒng)與現(xiàn)代民法體系中的指導(dǎo)性案例》，載《中國(guó)法學(xué)》2020年第3期。[38]參見(jiàn)陳華麗：《中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例指導(dǎo)制度中的核心爭(zhēng)議探討》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2018年第8期。[39]參見(jiàn)李瑛、許波：《論我國(guó)案例指導(dǎo)制度的構(gòu)建與完善——以知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判為視角》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2017年第3期。[40]付玉明、汪薩日乃：《刑事指導(dǎo)性案例的效力證成與司法適用——以最高人民法院的刑事指導(dǎo)性案例為分析進(jìn)路》，載《法學(xué)》2018年第9期。[41]參見(jiàn)李佳欣：《論刑事指導(dǎo)性案例對(duì)刑法解釋功能的補(bǔ)足》，載《當(dāng)代法學(xué)》2020年第5期。[42]參見(jiàn)李濤、范玉：《刑事指導(dǎo)性案例的生成、適用障礙以及制度突破》，載《法律適用》2017年第4期。[43]未遴選過(guò)指導(dǎo)性案例的8個(gè)省級(jí)行政區(qū)域：山西省、遼寧省、青海省、海南省、廣西壯族自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、西藏自治區(qū)。[44]參見(jiàn)劉艷紅、劉浩：《社會(huì)主義核心價(jià)值觀對(duì)指導(dǎo)性案例形成的作用——側(cè)重以刑事指導(dǎo)性案例為視角》，載《法學(xué)家》2020年第1期。[45]王雷：《民法典適用銜接問(wèn)題研究——?jiǎng)討B(tài)法源觀的提出》，載《中外法學(xué)》2021年第1期。[46]《最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》第7條要求：“最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例，各級(jí)人民法院審判類似案例時(shí)應(yīng)當(dāng)參照?！盵47]《〈最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定〉實(shí)施細(xì)則》第9條規(guī)定：“各級(jí)人民法院正在審理的案件，在基本案情和法律適用方面，與最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例相類似的，應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)指導(dǎo)性案例的裁判要點(diǎn)作出裁判?！盵48]參見(jiàn)孫海波：《指導(dǎo)性案例的隱性適用及其矯正》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2018年第2期。[49]《最高人民法院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范裁判文書(shū)釋法說(shuō)理的指導(dǎo)意見(jiàn)》第13條規(guī)定：“除依據(jù)法律法規(guī)、司法解釋的規(guī)定外，法官可以運(yùn)用下列論據(jù)論證裁判理由，以提高裁判結(jié)論的正當(dāng)性和可接受性：最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例；最高人民法院發(fā)布的非司法解釋類審判業(yè)務(wù)規(guī)范性文件；公理、情理、經(jīng)驗(yàn)法則、交易慣例、民間規(guī)約、職業(yè)倫理；立法說(shuō)明等立法材料；采取歷史、體系、比較等法律解釋方法時(shí)使用的材料；法理及通行學(xué)術(shù)觀點(diǎn)；與法律、司法解釋等規(guī)范性法律文件不相沖突的其他論據(jù)?！盵50]《最高人民法院關(guān)于統(tǒng)一法律適用加強(qiáng)類案檢索的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》第9條規(guī)定：“檢索到的類案為指導(dǎo)性案例的，人民法院應(yīng)當(dāng)參照作出裁判，但與新的法律、行政法規(guī)、司法解釋相沖突或者為新的指導(dǎo)性案例所取代的除外。”[51]參見(jiàn)曹士兵、范明志、李玉萍、楊奕：《統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)現(xiàn)人民法院憲法職能中的原則、機(jī)制與路徑——〈最高人民法院關(guān)于完善統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)工作機(jī)制的意見(jiàn)〉解讀》，載《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》2020年第5期。[52]參見(jiàn)郭鋒：《〈民法典〉實(shí)施與司法解釋清理制定》，載《上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2021年第1期。[53]參見(jiàn)劉魯吉：《案例指導(dǎo)制度中的人工智能運(yùn)用》，載《法律方法》2020年第2卷。[54]張騏：《論案例裁判規(guī)則的表達(dá)與運(yùn)用》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2020年第5期。[55]前引[29]，劉樹(shù)德、胡繼先文。[56]參見(jiàn)劉樹(shù)德、胡繼先：《關(guān)于類案檢索制度相關(guān)問(wèn)題的若干思考》，載《法律適用·司法案例》2020年第18期。[57]參見(jiàn)最高人民法院關(guān)于印發(fā)《人民法院民事裁判文書(shū)制作規(guī)范》《民事訴訟文書(shū)樣式》的通知：正在審理的案件在基本案情和法律適用方面與最高人民法院頒布的指導(dǎo)性案例相類似的，應(yīng)當(dāng)將指導(dǎo)性案例作為裁判理由引述，并寫(xiě)明指導(dǎo)性案例的編號(hào)和裁判要點(diǎn)。載北大法寶：法律法規(guī)庫(kù)，http://xintu.pkulaw.cn/fbm/，【法寶引證碼】CLI.3.274653，2021年4月8日訪問(wèn)。[58]前引[54]，張騏文。[59]參見(jiàn)薛波：《后民法典時(shí)代司法解釋與案例指導(dǎo)制度功能調(diào)適論》，載《河北法學(xué)》2021年第2期。[60]前引[54]，張騏文。[61]前引[59]，薛波文。[62]前引[33]，馬燕文。[63]前引[40]，付玉明、汪薩日乃文。[64]陳福才、何建：《我國(guó)案例指導(dǎo)制度的檢視與完善》，載《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》2019年第5期。[65]前引[54]，張騏文。[66]趙英男：《類似案件判斷中比較點(diǎn)的確定：原則、路徑與運(yùn)用》，載《法律適用·司法案例》2020年第6期。[67]前引[59]，薛波文。[68]前引[59]，薛波文。

●最高人民法院指導(dǎo)性案例2019年度司法應(yīng)用報(bào)告

●最高法院指導(dǎo)性案例分類梳理（民事類）（含第28批新發(fā)布案例）

●最高人民法院發(fā)布第28批指導(dǎo)性案例

●最高人民法院發(fā)布第29批指導(dǎo)性案例

●最高人民法院發(fā)布第30批指導(dǎo)性案例

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編輯：潘園園

排版：周 蕤

審核：劉 暢