公告送出日期：2021年10月13日

1.公告基本信息

注：易方達(dá)恒利3個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）為定期開(kāi)放基金，第十一個(gè)運(yùn)作期為2021年10月16日至2022年1月15日（含該日）。其中2021年10月16日至2021年10月29日為開(kāi)放運(yùn)作期，本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間；2021年10月30日至2022年1月15日（含該日）為封閉運(yùn)作期，本基金不開(kāi)放申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金定期定額投資業(yè)務(wù)具體開(kāi)放時(shí)間將另行公告。

本基金投資者范圍為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者，本基金單一投資者或者構(gòu)成一致行動(dòng)人的多個(gè)投資者持有的基金份額可達(dá)到或者超過(guò)50%，本基金不向個(gè)人投資者銷售。

2.日常申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

（1）根據(jù)《易方達(dá)恒利3個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）和《易方達(dá)恒利3個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《更新的招募說(shuō)明書(shū)》”）的規(guī)定，除《基金合同》生效后的首個(gè)運(yùn)作期（僅為封閉運(yùn)作期）外，本基金的運(yùn)作期包含“封閉運(yùn)作期”和“開(kāi)放運(yùn)作期”，每個(gè)運(yùn)作期期限為3個(gè)月，其中開(kāi)放運(yùn)作期原則上不少于5個(gè)工作日并且最長(zhǎng)不超過(guò)10個(gè)工作日。本基金在封閉運(yùn)作期內(nèi)不開(kāi)放申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。每個(gè)封閉運(yùn)作期結(jié)束后，本基金進(jìn)入開(kāi)放運(yùn)作期，在開(kāi)放運(yùn)作期內(nèi)開(kāi)放申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

本基金的第十一個(gè)運(yùn)作期為2021年10月16日至2022年1月15日（含該日）。其中2021年10月16日至2021年10月29日為開(kāi)放運(yùn)作期，本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間；2021年10月30日至2022年1月15日（含該日）為封閉運(yùn)作期，本基金不開(kāi)放申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

本基金在開(kāi)放運(yùn)作期內(nèi)開(kāi)放申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或《基金合同》的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換時(shí)除外。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（2）基金管理人不得在《基金合同》約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在《基金合同》約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。

但若投資者在開(kāi)放運(yùn)作期最后一個(gè)開(kāi)放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束之后至下一開(kāi)放運(yùn)作期首個(gè)開(kāi)放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間開(kāi)始之前提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，視為無(wú)效申請(qǐng)。

3.日常申購(gòu)業(yè)務(wù)

3.1申購(gòu)金額限制

投資者通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)首次申購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元，追加申購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元；投資者通過(guò)本公司直銷中心首次申購(gòu)的單筆最低限額為人民幣10元，追加申購(gòu)單筆最低限額是人民幣10元。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上金額均含申購(gòu)費(fèi)）。

投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額或采用定期定額投資計(jì)劃時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。

投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。

申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3.2申購(gòu)費(fèi)率

本基金對(duì)通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)的特定投資群體與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。

特定投資群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃），以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來(lái)出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。

特定投資群體可通過(guò)本公司直銷中心申購(gòu)本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減特定投資群體申購(gòu)本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

3.2.1前端收費(fèi)

（1）通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金的特定投資群體申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：

（2）其他投資者申購(gòu)本基金的申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：

（3）在申購(gòu)費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)適用單筆申購(gòu)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。

（4）基金管理人可以在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，調(diào)整后的申購(gòu)費(fèi)率或變更的收費(fèi)方式在《更新的招募說(shuō)明書(shū)》中列示。上述費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（5）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人履行適當(dāng)程序后可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開(kāi)展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。

3.3其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)

關(guān)于參加銷售機(jī)構(gòu)各種渠道基金申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的說(shuō)明：

本基金在非直銷銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)展的申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)情況請(qǐng)查閱本公司或非直銷銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或通知。

4.日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

投資者可將其全部或部分基金份額贖回?；鸱蓊~單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金份額余額不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4.2贖回費(fèi)率

（1）本基金贖回費(fèi)率見(jiàn)下表：

投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)全部歸入基金財(cái)產(chǎn)。

（2）基金管理人可以在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，調(diào)整后的贖回費(fèi)率或變更的收費(fèi)方式在《更新的招募說(shuō)明書(shū)》中列示。上述費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（3）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人履行適當(dāng)程序后可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，或針對(duì)特定渠道、特定投資群體開(kāi)展有差別的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。

5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率

（1）基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式

A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E

H=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G

其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率；E為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；F為貨幣市場(chǎng)基金全部轉(zhuǎn)出時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)已支付的未付收益；G為對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率；H為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)；J 為申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。

注：當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未付收益為正，基金份額對(duì)應(yīng)的未付收益是否與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金，以銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。當(dāng)投資者在全部轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出某類貨幣市場(chǎng)基金份額時(shí)，如其未付收益為負(fù)，基金份額對(duì)應(yīng)的未付收益與轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)一并劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金。

（2）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用兩部分構(gòu)成。

2）轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用（注：對(duì)通過(guò)直銷中心申購(gòu)實(shí)施差別申購(gòu)費(fèi)率的投資群體基金份額的申購(gòu)費(fèi)，以除上述投資群體之外的其他投資者申購(gòu)費(fèi)為比較標(biāo)準(zhǔn)）。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率的差異情況而定。

3）轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)按照各基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》（含更新）及最新的相關(guān)公告約定的比例歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。

（3）具體轉(zhuǎn)換費(fèi)率舉例

1）當(dāng)本基金為轉(zhuǎn)出基金，易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型證券投資基金為轉(zhuǎn)入基金時(shí)：

①轉(zhuǎn)換對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金即本基金贖回費(fèi)率如下：

持有期限0-6（含）天，贖回費(fèi)率為1.5%；

持有期限7（含）-29（含）天，贖回費(fèi)率為0.75%；

持有期限30（含）天及以上，贖回費(fèi)率為0%。

②轉(zhuǎn)換對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率如下：

i對(duì)于直銷中心針對(duì)轉(zhuǎn)入基金實(shí)施差別申購(gòu)費(fèi)率的投資群體：

轉(zhuǎn)換金額0-100萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.14%；

轉(zhuǎn)換金額100萬(wàn)（含）-200萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.12%；

轉(zhuǎn)換金額200萬(wàn)（含）-500萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.14%；

轉(zhuǎn)換金額500萬(wàn)（含）-1000萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.098%；

轉(zhuǎn)換金額1000萬(wàn)（含）元以上，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0%。

ii對(duì)于其他投資者：

轉(zhuǎn)換金額0-100萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為1.4%；

轉(zhuǎn)換金額100萬(wàn)（含）-200萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為1.2%；

轉(zhuǎn)換金額200萬(wàn)（含）-500萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為1.4%；

轉(zhuǎn)換金額500萬(wàn)（含）-1000萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.98%；

轉(zhuǎn)換金額1000萬(wàn)（含）元以上，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0%。

注：對(duì)于轉(zhuǎn)換金額為500萬(wàn)（含）-1000萬(wàn)元的情況，鑒于轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率為每筆固定金額1000元，轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率為1.00%，在計(jì)算申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)按0.02%扣減（即申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為1.00%-0.02%=0.98%），基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行調(diào)整。

2）當(dāng)本基金為轉(zhuǎn)入基金，易方達(dá)雙債增強(qiáng)債券型證券投資基金A類基金份額為轉(zhuǎn)出基金時(shí)：

①轉(zhuǎn)換對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金即易方達(dá)雙債增強(qiáng)債券型證券投資基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下：

持有期限30（含）-364（含）天，贖回費(fèi)率為0.1%；

持有期限365（含）-729（含）天，贖回費(fèi)率為0.05%；

持有期限730（含）天及以上，贖回費(fèi)率為0%。

轉(zhuǎn)換金額0-100萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0%；

轉(zhuǎn)換金額100萬(wàn)（含）-200萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0%；

轉(zhuǎn)換金額200萬(wàn)（含）-500萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0%；

轉(zhuǎn)換金額500萬(wàn)（含）-1000萬(wàn)元，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0%；

注：對(duì)于轉(zhuǎn)換金額為500萬(wàn)（含）-1000萬(wàn)元的情況，鑒于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率為每筆固定金額1000元，轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率為0.02%，在計(jì)算申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)按0.02%計(jì)算（即申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.02%-0.02%=0%），基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行調(diào)整。

（4）本基金在非直銷銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)展的轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)情況請(qǐng)查閱本公司或非直銷銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或通知。

（5）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方法舉例

假設(shè)某持有人（其他投資者）持有本基金1,000,000.00份，持有100天，現(xiàn)欲轉(zhuǎn)換為易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型證券投資基金；假設(shè)轉(zhuǎn)出基金T日的基金份額凈值為1.1000元，轉(zhuǎn)入基金易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)混合型證券投資基金T日的基金份額凈值為1.020元，則轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率為0%，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為1.2%。轉(zhuǎn)換份額計(jì)算如下：

轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出基金申請(qǐng)份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值=1,000,000.00×1.1000=1,100,000.00元

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率=1,100,000.00×0%=0.00元

申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)）×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率÷（1+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）=（1,100,000.00-0.00）×1.2%÷(1+1.2%）=13,043.48元

轉(zhuǎn)換費(fèi)=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=0.00+13,043.48=13,043.48元

轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)=1,100,000.00-13,043.48=1,086,956.52元

轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額凈值=1,086,956.52÷1.020=1,065,643.65份

5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

（1）可轉(zhuǎn)換基金

本基金開(kāi)通與易方達(dá)旗下其它開(kāi)放式基金（由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、且已公告開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放狀態(tài)及交易限制詳見(jiàn)各基金相關(guān)公告。

（2）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理地點(diǎn)

辦理本基金與易方達(dá)旗下其它開(kāi)放式基金之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的投資者需到同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入兩只基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。

注：本公司直銷中心開(kāi)放本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。其他銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)通本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)情況敬請(qǐng)投資者關(guān)注各銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告或垂詢相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)。

（3）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

1）基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)為基金管理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金基金份額的行為。

2）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記的基金。

3）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

4）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

5）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開(kāi)始計(jì)算。

6）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，本基金單筆轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不得少于1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該基金全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金份額余額不足1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。

7）開(kāi)放運(yùn)作期內(nèi)，若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一日的基金總份額的20%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金合同約定及基金資產(chǎn)組合情況采取相應(yīng)措施。

8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。

9）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊(cè)日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注冊(cè)日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。

10）具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說(shuō)明書(shū)》（含更新）的規(guī)定。其中轉(zhuǎn)入本基金的份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

（4）基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記

投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)，一般情況下，投資者自T+2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額（本基金封閉運(yùn)作期內(nèi)不開(kāi)放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）。

（5）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費(fèi)方式、費(fèi)率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

6. 基金銷售機(jī)構(gòu)

6.1直銷機(jī)構(gòu)

易方達(dá)基金管理有限公司

注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-42891（集中辦公區(qū)）

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43F

法定代表人：劉曉艷

電話：020-85102506

傳真：400-881-8099

聯(lián)系人：梁美

網(wǎng)址：xintu.efunds.com.cn

直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：

（1）易方達(dá)基金管理有限公司廣州直銷中心

地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40F

郵政編碼：510620

（2）易方達(dá)基金管理有限公司北京直銷中心

地址：北京市西城區(qū)武定侯街2號(hào)泰康國(guó)際大廈18層

郵政編碼：100033

傳真：400-881-8099

電話：010-63213377

聯(lián)系人：劉蕾

（3）易方達(dá)基金管理有限公司上海直銷中心

地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈46樓

郵政編碼：200121

傳真：400-881-8099

電話：021-50476668

聯(lián)系人：王程

6.2非直銷機(jī)構(gòu)

(1) 財(cái)信證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T3、T4及裙房718

辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26-28層

法定代表人：劉宛晨

聯(lián)系人：郭靜

聯(lián)系電話：0731-84403347

客戶服務(wù)電話：95317

傳真：0731-84403439

網(wǎng)址：xintu.cfzq.com

(2) 廣發(fā)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室

辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈

法定代表人：林傳輝

聯(lián)系人：黃嵐

客戶服務(wù)電話：95575或02095575

網(wǎng)址：xintu.gf.com.cn

(3) 國(guó)泰君安證券股份有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈

法定代表人：賀青

聯(lián)系人：芮敏祺

客戶服務(wù)電話：95521

傳真：021-38670666

網(wǎng)址：xintu.gtja.com

(4) 中信證券股份有限公司

注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈

法定代表人：張佑君

聯(lián)系人：王一通

聯(lián)系電話：010-60838888

客戶服務(wù)電話：95548

傳真：010-60836029

網(wǎng)址：xintu.cs.ecitic.com

(5) 中信證券華南股份有限公司

注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位:自編01）,1001室

辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)合利天德廣場(chǎng)T1樓10層

法定代表人：胡伏云

聯(lián)系人：陳靖

聯(lián)系電話：020-88836999

客戶服務(wù)電話：95548

傳真：020-88836984

網(wǎng)址：xintu.gzs.com.cn

(6) 中信證券（山東）有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層

法定代表人：馮恩新

聯(lián)系人：焦剛

聯(lián)系電話：0531-89606166

客戶服務(wù)電話：95548

傳真：0532-85022605

網(wǎng)址：http://sd.citics.com/

(7) 上?；匣痄N售有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

聯(lián)系人：張巍婧

聯(lián)系電話：021-65370077

客戶服務(wù)電話：400-820-5369

傳真：021-55085991

網(wǎng)址：https://xintu.jiyufund.com.cn/

(8) 上海天天基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈

法定代表人：其實(shí)

聯(lián)系人：屠彥洋

聯(lián)系電話：021-54509977

客戶服務(wù)電話：95021

傳真：021-64385308

網(wǎng)址：xintu.1234567.com.cn

(9) 中信期貨有限公司

注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層

法定代表人：張皓

聯(lián)系人：劉宏瑩

聯(lián)系電話：010-6083 3754

客戶服務(wù)電話：400-990-8826

傳真：021-60819988

網(wǎng)址：xintu.citicsf.com

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

7.基金份額凈值公告的披露安排

根據(jù)《信息披露辦法》《基金合同》和《更新的招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

8.其他需要提示的事項(xiàng)

（1）本公告僅對(duì)本基金第十一個(gè)運(yùn)作期開(kāi)放申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《基金合同》《更新的招募說(shuō)明書(shū)》及基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件。

（2）基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1工作日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+2工作日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)申請(qǐng)及申購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。

（3）投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：

易方達(dá)基金管理有限公司

客戶服務(wù)電話：400-881-8088

網(wǎng)址：xintu.efunds.com.cn

（4）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

特此公告。

易方達(dá)基金管理有限公司

2021年10月13日