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韓武斌律師：廣強(qiáng)經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)與研究中心核心律師

信息不對稱，是虛擬貨幣交易市場的常態(tài)。投資方在選擇何種利好的虛擬幣，穩(wěn)定交易所投資的同時，項(xiàng)目方也在選擇穩(wěn)定的客戶。 但市場總是不能在投資方與項(xiàng)目方之間做到完美匹配。拿項(xiàng)目方來說，為了快速擴(kuò)大交易市場以及尋求穩(wěn)定的客戶，就需要求助于信息中介方幫助“上粉引流”。

“上粉引流”，簡單的講就是為有需求的虛擬貨幣交易所挑選客戶。

本律師就曾接到過不少能否為國外虛擬貨幣交易平臺“上粉引流”的咨詢。其問題集中在國內(nèi)能否從事為虛擬貨幣交易平臺“上粉引流”的業(yè)務(wù)，會不會違法，會不會有刑事風(fēng)險。

“上粉引流”的操作模式是，從需要引流推廣交易所的項(xiàng)目方接收訂單，商定好價格后獲取項(xiàng)目方需推廣的社群賬號（微信、ＱＱ號等），然后使用“上粉”軟件到小眾聊天交友軟件登錄大量虛假賬號或者直接到自媒體平臺（如抖音），吸引網(wǎng)絡(luò)用戶添加好友，引導(dǎo)用戶添加項(xiàng)目方的社群賬號。最終以添加好友成功即“上粉”的數(shù)量計(jì)算獲利。

其實(shí)，“上粉引流”在投資股票、期貨、外匯的案件很常見，往往是交易主體組成團(tuán)隊(duì)，各組通過“吸粉”、“固粉”、“轉(zhuǎn)粉”、“入金”四步營銷方式實(shí)施經(jīng)營活動。其中“吸粉”是就是吸引股民添加微信?！肮谭邸笔菍⒂幸庀虻目蛻敉扑偷絰x直播間，交易群推送信息?！稗D(zhuǎn)粉”是向其推薦“徽創(chuàng)操盤”交易平臺。“入金”是客戶進(jìn)行投資。在行業(yè)領(lǐng)域精細(xì)化的今天，“吸粉”就被單獨(dú)劃分出來成為一項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行經(jīng)營，從而形成了專業(yè)的 “上粉引流”機(jī)構(gòu)。

當(dāng)“上粉引流”成為了一項(xiàng)業(yè)務(wù)，就與為外盤期貨業(yè)務(wù)或外匯交易業(yè)務(wù)的“代理”更為相似。但為虛擬貨幣交易平臺的“上粉引流”與“代理”不同的是其獨(dú)立于虛擬貨幣交易平臺，不是交易平臺的一個分支部門，也不幫助客戶參與虛擬貨幣交易，只要“引流”成功行為即結(jié)束。

為外盤期貨業(yè)務(wù)或者外匯交易業(yè)務(wù)“引流”或者做“代理”，在國內(nèi)開展業(yè)務(wù)都是不被允許的。因?yàn)閲鴥?nèi)的法律法規(guī)禁止境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨、外匯交易或相關(guān)活動。即使是國外合法的外匯、期貨平臺，如果“引流”、“代理”就會有非法經(jīng)營的風(fēng)險；如果平臺是“虛假盤”，則可能會構(gòu)成詐騙罪。

眾所周知，在國內(nèi)設(shè)立虛擬貨幣交易所提供虛擬貨幣交易也是不被允許的?！蛾P(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險的公告》已明確規(guī)定：任何所謂的代幣融資交易平臺不得從事法定貨幣與代幣、“虛擬貨幣”相互之間的兌換業(yè)務(wù)，不得買賣或作為中央對手方買賣代幣或“虛擬貨幣”，不得為代幣或“虛擬貨幣”提供定價、信息中介等服務(wù)。同時，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會也透露出打擊比特幣挖礦和交易行為。在虛擬貨幣交易監(jiān)管進(jìn)一步升級的背景下，為虛擬貨幣交易平臺“上粉引流”也極有可能面臨監(jiān)管，甚至是落入公安機(jī)關(guān)的打擊范圍。

當(dāng)“上粉引流”成為一項(xiàng)業(yè)務(wù)之后，為國外合法的虛擬貨幣交易平臺提供“上粉引流”服務(wù)，在國內(nèi)是否不被允許，就應(yīng)成為公司、企業(yè)合規(guī)經(jīng)營首要考慮的問題。

目前來說，為虛擬貨幣交易平臺提供“上粉引流”，有明顯規(guī)定的只有中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會、中國銀行業(yè)協(xié)會、中國支付清算協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于防范虛擬貨幣交易炒作風(fēng)險的公告》，該公告第二點(diǎn)提到，“互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)會員單位不得為虛擬貨幣相關(guān)業(yè)務(wù)活動提供網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營場所、商業(yè)展示、營銷宣傳、付費(fèi)導(dǎo)流等服務(wù)，發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題線索應(yīng)及時向有關(guān)部門報(bào)告，并為相關(guān)調(diào)查、偵查工作提供技術(shù)支持和協(xié)助?！逼渲校案顿M(fèi)導(dǎo)流”就是“上粉引流”的另一種表達(dá)。

從公告的作用來說，其只是行業(yè)的自律性規(guī)定，屬于倡導(dǎo)性措施，也只能對“三大協(xié)會”的會員單位起到自律性作用。從公告的效力來說，其級別只算得上行業(yè)規(guī)定，還達(dá)不到法律、行政法規(guī)、部分規(guī)章的級別，當(dāng)然也就不具備禁止公司、企業(yè)、個人為虛擬貨幣交易平臺提供“上粉引流”的服務(wù)。

總的來說，為虛擬貨幣交易平臺提供“上粉引流”服務(wù)，目前沒有一部能夠達(dá)到法律法規(guī)級別的文件予以明令禁止，因此，基于“法無明文規(guī)定不為罪”，難以達(dá)到非法經(jīng)營罪定罪的程度。但若司法機(jī)關(guān)適用非法經(jīng)營罪的兜底條款，“從事其他非法經(jīng)營活動，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為”以非法經(jīng)營罪定罪也不是沒有可能。

基于以上分析，為虛擬貨幣交易平臺“上粉引流”業(yè)務(wù)本身的確存在一定的刑事風(fēng)險。

由于為“上粉引流”是虛擬貨幣交易平臺的衍生業(yè)務(wù)，其風(fēng)險級別更大程度取決于虛擬貨幣交易平臺的活動是否合法。如果虛擬貨幣交易平臺進(jìn)行違法犯罪活動，行為人仍提供“上粉引流”服務(wù)，就會有巨大的刑事風(fēng)險。

當(dāng)設(shè)立的虛擬貨幣交易所是虛假的交易所，誘使“上粉引流”的客戶參與虛擬幣交易時，“上粉引流”就會成為交易所實(shí)施詐騙的一個環(huán)節(jié)，進(jìn)而可能成為詐騙罪的共犯。此種情形與“資金盤詐騙”如出一轍。

詐騙團(tuán)伙人員搭建虛假數(shù)字貨幣交易平臺，設(shè)立財(cái)務(wù)、話務(wù)等組別，分工負(fù)責(zé)，組織詐騙人員通過購買的多個微信、QQ等社交聊天軟件，注冊多個賬號，建立多個微信群、QQ群，在不同群中切換，有的飾演“講師”直播授、的假裝“助理”在線服務(wù)、有的假扮“客戶”吹捧群內(nèi)“講師”，誘導(dǎo)被害人添加微信、QQ等，再通過操控價格走勢，制造升值假象，發(fā)送盈利截圖等，取得被害人的信任，引誘國內(nèi)被害人進(jìn)行投資虛擬貨幣。被害人投資后，關(guān)閉該數(shù)字貨幣平臺。其中，詐騙團(tuán)伙吸引客戶的環(huán)節(jié)被外包出去的“上粉引流”中介結(jié)構(gòu)所承擔(dān)。

因此，“上粉引流”的機(jī)構(gòu)如果明知他人進(jìn)行虛擬貨幣詐騙，而提供“上粉引流”服務(wù)，就會被認(rèn)定為詐騙罪的幫助犯。

如鄭某等詐騙一審刑事判決書【(2019)滬0117刑初2040號 】

鄭某等人投資設(shè)立xx公司，先后招募人員負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理，鄭某等人以股票投資咨詢、薦股等名義對外推廣業(yè)務(wù)員微信、qq等即時通訊賬戶……期間，誘騙被害人至“菲比特"等虛假平臺投資購買“區(qū)塊鏈"、“虛擬幣"等產(chǎn)品。后鄭某供述……具體是其代理一個虛擬的網(wǎng)絡(luò)投資平臺“菲比特"，這個后臺服務(wù)器好像在國外，和平臺約定好，其使用這個平臺，找人來投資，賺到的錢平臺和其公司一人一半。其等在網(wǎng)上引流，也就是找人來投資公司代理的平臺，業(yè)務(wù)員在網(wǎng)上推廣…”

如果“上粉引流”中介機(jī)構(gòu)主觀上不是明知進(jìn)行詐騙，也會被認(rèn)定為幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪。因?yàn)?，“上粉引流”的本質(zhì)是宣傳推廣，吸引客戶，在“上粉引流”過程中不可避免的會進(jìn)行廣告推廣。因此，很容易被認(rèn)定為犯罪活動提供廣告推廣或者其他幫助行為。

如劉某等幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯二審刑事判決書【（2020）贛08刑終346號 】：劉某等設(shè)“xx工作室”，招聘羅某等人為員工，為從事涉黃、賭、詐騙等網(wǎng)絡(luò)違法犯罪活動的“客戶”做引流推廣。后本院認(rèn)為，劉某等人明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪，仍為其犯罪提供廣告推廣、發(fā)布信息，并招收下線代理，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪。

綜上，我國對虛擬貨幣的交易行為一直處于嚴(yán)密監(jiān)管狀態(tài)，國內(nèi)不允許設(shè)立虛擬貨幣交易所進(jìn)行虛擬貨幣交易，但目前沒有一部能夠達(dá)到法律法規(guī)級別的文件予以明令禁止，難以達(dá)到非法經(jīng)營罪定罪的程度。

與此同時，如果虛擬貨幣交易平臺進(jìn)行違法犯罪活動，仍提供“上粉引流”服務(wù)，就會有成立詐騙罪或者幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪的可能。因此，為虛擬貨幣交易平臺提供“上粉引流”服務(wù)的機(jī)構(gòu)，在目前監(jiān)管不斷升級的前提下，仍有可能被公安機(jī)關(guān)帶去問話。在這種情況下，企業(yè)做業(yè)務(wù)合規(guī)就應(yīng)謹(jǐn)慎對待。

本律師建議企業(yè)可從如下方面著手：

1.全面審查需要“上粉引流”的虛擬貨幣交易平臺的合法性，包括但不限于在國外的合法注冊文件等內(nèi)容；

2.與項(xiàng)目方簽訂合法合規(guī)的授權(quán)協(xié)議，注明風(fēng)險分配義務(wù)。

3.采用合法的“上粉引流”方式，避免夸大宣傳，承諾收益，虛構(gòu)盈利前景的宣傳推廣。

4.驗(yàn)證虛擬貨幣交易平臺軟件的真實(shí)性與合規(guī)性，包括IP地址，服務(wù)器數(shù)據(jù)等信息的審查。

以上僅僅是刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的基本操作流程，虛擬貨幣交易平臺“上粉引流”業(yè)務(wù)作為一項(xiàng)單獨(dú)業(yè)務(wù)，盡管不參與虛擬貨幣的交易，隨著監(jiān)管力度的升級，必定是一項(xiàng)高風(fēng)險的業(yè)務(wù)，與之相配套的刑事合規(guī)建設(shè)也會是一項(xiàng)龐大的“系統(tǒng)工程”，如果不能精細(xì)雕琢，必定會“牽一發(fā)而動全身”。

因此，要想避開刑事風(fēng)險，為虛擬貨幣交易平臺“上粉引流”，流程化、精細(xì)化、全面化的合規(guī)必不可少！